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广发银行股份有限公司关于聘请2021年度会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2021年8月24日,广发银行股份有限公司(以下简称“本行”)召开第九届董事会第十次会议,审议通过《关于本行聘请2021年度会计师事务所的议案》,同意聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本行2021年度审计机构。具体情况如下:

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

(一)机构信息

1.基本信息

普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所,经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司;经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准,于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。

普华永道中天是普华永道国际网络成员机构,拥有会计师事务所执业证书,也具备从事H股企业审计业务的资质,同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外,普华永道中天也在US PCAOB(美国公众公司会计监督委员会)及UK FRC(英国财务汇报局)注册从事相关审计业务。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2020年12月31日,普华永道中天合伙人数为229人,注册会计师人数为1359人,其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为327人。

普华永道中天经审计的最近一个会计年度(2020年度)的收入总额为人民币61.15亿元,审计业务收入为人民币56.92亿元,证券业务收入为人民币28.61亿元。

普华永道中天的2020年度A股上市公司财务报表审计客户数量为103家,A股上市公司审计收费总额为人民币5.84亿元,主要行业包括制造业,金融业,交通运输、仓储和邮政业,房地产业及批发和零售业等,金融业的A股上市公司审计客户共16家。

2. 投资者保护能力

在投资者保护能力方面,普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险,职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元,职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3.诚信记录

普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分;普华永道中天也未因执业行为受到证监会及其派出机构的行政监管措施。普华永道中天四名初级员工因其个人投资行为违反独立性相关规定,于2019年收到上海证监局对其个人出具的警示函,上述个人行为不影响普华永道中天质量控制体系的有效性或涉及审计项目的执业质量,该四名人员随后均已从普华永道中天离职。根据相关法律法规的规定,上述行政监管措施不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

(二)项目信息

1.基本信息

项目合伙人及签字注册会计师:叶少宽女士,中国注册会计师协会执业会员,香港会计师公会执业会员,英国特许会计师公会资深会员,2014 年起成为中国注册会计师,1995 年起成为香港会计师公会执业会员。1997 年起开始从事上市公司审计。2002 年起开始在普华永道中天执业。至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计和上市公司年度财务报表审计等证券业务审计服务。

项目质量复核合伙人:周世强先生,中国注册会计师协会执业会员,香港会计师公会执业会员,英国特许会计师公会资深会员,1992年起从事审计业务,至今为多家上市公司提供过IPO申报审计和上市公司年度财务报表审计等证券业务审计服务。具有28年的注册会计师行业经验,拥有证券服务业从业经验。

项目总监及签字注册会计师:鲁健女士,中国注册会计师协会执业会员,香港会计师公会会员,英国特许会计师公会资深会员,1999年起开始在普华永道中天执业。至今为多家上市及拟上市公司提供过 IPO 申报审计和上市公司年度财务报表审计等服务。

2.诚信记录

上述拟任项目合伙人及签字注册会计师叶少宽女士、质量复核合伙人周世强先生及签字注册会计师鲁健女士最近3年未受到任何刑事处罚及行政处罚,未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施,未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3.独立性

上述拟任项目合伙人及签字注册会计师叶少宽女士、质量复核合伙人周世强先生及签字注册会计师鲁健女士不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

根据本行业务审计范围及会计师事务所预计工作量等因素,本行拟就按中国会计准则和国际财务报告准则编制的2021年度财务报告年度审计服务项目向普华永道中天支付的审计费用为人民币639万元,较2020年度财务报表审计费用减少人民币119万元,同比降低16%。

二、拟聘任会计师事务所履行的程序

(一)本行第九届董事会审计委员会于2021年8月18日召开第七次会议,审议通过《关于本行聘请2021年度会计师事务所的议案》,认为本次变更会计师事务所理由正当,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)能够满足为本行提供审计服务的要求,建议聘用普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本行2021年度审计机构,审计费用为人民币639万元,同意将该议案提交董事会审议。

(二)本行独立董事对本次聘请会计师事务所进行了事前认可,同意将《关于本行聘请2021年度会计师事务所的议案》提交本行董事会审议,并对此事项发表独立意见如下:

普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事财务审计的资质和专业能力,具有投资者保护能力,拥有丰富的审计从业经验,符合相关独立性政策和专业守则的独立性要求。本次变更会计师事务所理由正当、充分,有关聘任的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》规定。

(三)本行第九届董事会第十次会议审议通过《关于本行聘请2021年度会计师事务所的议案》,有效表决票14票,同意14票,反对0票,弃权0票。董事会同意聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本行2021年度审计机构。

(四)本次聘请会计师事务所事项尚需提交本行股东大会审议,并自股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

广发银行股份有限公司董事会

2021年8月26日  


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