华夏红利混合型证券投资基金
  招募说明书（更新）摘要
  
  2018年第2号
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  基金管理人：华夏基金管理有限公司
  基金托管人：中国建设银行股份有限公司
  
  
  重要提示
  华夏红利混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2005年4月25日证监基金字[2005]68号文核准募集。本基金基金合同于2005年6月30日正式生效。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金是混合型基金，风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金。本基金主要投资于红利股，属于中等风险的证券投资基金品种。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
  本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
  本招募说明书所载内容截止日为2018年12月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年9月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
  一、基金管理人
  （一）基金管理人概况
  名称：华夏基金管理有限公司
  住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
  设立日期：1998年4月9日
  法定代表人：杨明辉
  联系人：李彬
  客户服务电话：400-818-6666
  传真：010-63136700
  华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
  持股单位 持股占总股本比例
  中信证券股份有限公司 62.2%
  POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
  MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
  天津海鹏科技咨询有限公司 10%
  合计 100%
  
  
  （二）主要人员情况
  1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
  杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。
  Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
  胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。
  葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、财务负责人，兼任中信证券国际、CLSA B.V.、中信证券投资、中信产业基金等公司董事，中国证券业协会国际战略委员会主任委员、海外委员会副主任委员等。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理和高级经理、A股上市办公室副主任、风险控制部副总经理和执行总经理、交易与衍生品业务部、计划财务部、风险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人等。葛先生于2007年荣获全国金融五一劳动奖章。
  杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。
  李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
  张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济增长室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。
  张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任博天环境股份有限公司及中信信托有限公司独立董事，全国律师协会外事委员会及金融证券专业委员会副主任，全国侨联法律顾问委员会委员，中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会及吉隆坡地区国际仲裁院仲裁员等。
  支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处副处长、商学院财务与金融系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、国家留学基金委评审专家、北农大科技股份有限公司独立董事等。
  杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司（Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金管理有限公司董事等。
  杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角（主持工作）。曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。
  史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。
  汪贵华女士：监事，博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。
  李彬女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责人。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。
  宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。
  张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国石化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会（华盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。
  刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。
  阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
  周璇女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有限公司总经理助理；曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。
  2、本基金基金经理
  赵航先生，中南财经大学投资经济专业硕士。曾任大鹏证券资产管理中心投资经理、长城证券投资银行部项目经理、鹏华基金原普华证券投资基金基金经理（2003年4月10日至2005年5月21日期间）等。2005年10月加入原中信基金，曾任中信红利精选股票型证券投资基金基金经理（2008年5月19日至2009年4月18日期间）、华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理（2009年8月7日至2011年11月7日期间）等，现任股票投资部执行总经理，华夏红利混合型证券投资基金基金经理（2011年1月18日起任职）、华夏复兴混合型证券投资基金基金经理（2015年1月7日起任职）。
  陈虎先生，清华大学博士。曾任南方基金研究员、基金经理助理、南方恒元保本混合型证券投资基金基金经理（2012年12月14日至2014年7月18日期间）等。2014年8月加入华夏基金管理有限公司，曾任华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年3月30日至2017年9月8日期间）、华夏新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年6月30日至2017年9月8日期间）等，现任股票投资部总监，华夏红利混合型证券投资基金基金经理（2014年11月21日起任职）、华夏行业景气混合型证券投资基金基金经理（2017年2月4日起任职）。
  陈伟彦先生，厦门大学统计学硕士。曾任华泰联合证券有限责任公司研究员等。2010年3月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究员、基金经理助理、华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月7日至2017年8月17日期间）、华夏新锦福灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月7日至2017年8月17日期间）、华夏回报证券投资基金基金经理（2015年11月19日至2017年8月29日期间）、华夏回报二号证券投资基金基金经理（2015年12月14日至2017年8月29日期间）、华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月7日至2018年3月5日期间）、华夏新锦泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年9月14日至2018年5月25日期间）、华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年9月14日至2018年7月30日期间）、华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年9月14日至2019年1月31日期间）等，现任股票投资部总监，华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月7日起任职）、华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月7日起任职）、华夏大盘精选证券投资基金基金经理（2017年5月2日起任职）、华夏红利混合型证券投资基金基金经理（2017年8月29日起任职）、华夏行业龙头混合型证券投资基金基金经理（2018年7月24日起任职）。
  王怡欢女士，北京大学经济学硕士。2004年6月加入华夏基金管理有限公司，曾任行业研究员、行业研究主管、基金经理助理、华夏回报二号证券投资基金基金经理（2015年1月20日至2017年7月17日期间）、华夏回报证券投资基金基金经理（2015年1月20日至2017年7月17日期间）等，现任股票投资部执行总经理，华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基金经理（2011年2月22日起任职）、华夏红利混合型证券投资基金基金经理（2018年7月24日起任职）。
  历任基金经理：2009年1月1日至2010年1月16日期间，童汀先生任基金经理；2005年6月30日至2010年2月4日期间，孙建冬先生任基金经理；2010年1月16日至2011年3月17日期间，郑煜女士任基金经理；2009年1月1日至2014年5月13日期间，谭琦先生任基金经理；2011年11月7日至2014年10月10日期间，严鸿宴先生任基金经理；2013年8月2日至2014年10月17日期间，贺振华先生任基金经理；2015年3月17日至2015年7月27日期间，邓彬彬先生任基金经理；2014年1月17日至2016年9月14日期间，彭海伟先生任基金经理；2015年1月7日至2017年1月6日期间，刘金玉先生任基金经理；2016年4月8日至2017年8月29日期间，蔡向阳先生任基金经理；2017年2月24日至2018年7月24日期间，孙萌先生任基金经理。
  3、本公司股票投资决策委员会
  主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。
  成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。
  孙彬先生，华夏基金管理有限公司总经理助理，董事总经理，基金经理。
  郑煜女士，华夏基金管理有限公司总经理助理，董事总经理，基金经理。
  蔡向阳先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
  郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
  王怡欢女士，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
  董阳阳先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
  4、上述人员之间不存在近亲属关系。
  二、基金托管人
  （一）基金托管人情况
  1、基本情况
  名称：中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”）
  住所：北京市西城区金融大街25号
  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  法定代表人：田国立
  成立时间：2004年9月17日
  组织形式：股份有限公司
  注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
  存续期间：持续经营
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
  联系人：田青
  联系电话：010-67595096
  中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
  2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。
  2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。
  中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
  2、主要人员情况
  纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
  龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
  黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
  郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
  原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
  3、基金托管业务经营情况
  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
  （二）基金托管人的内部控制制度
  1、内部控制目标
  作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
  2、内部控制组织结构
  中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
  3、内部控制制度及措施
  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
  （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  1、监督方法
  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
  2、监督流程
  （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
  （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
  （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
  三、相关服务机构
  （一）销售机构
  1、直销机构：华夏基金管理有限公司
  住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
  法定代表人：杨明辉
  客户服务电话：400-818-6666
  传真：010-63136700
  联系人：张德根
  网址：www.ChinaAMC.com
  2、代销机构
  （1）中国工商银行股份有限公司
  住所：北京市西城区复兴门内大街55号
  办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
  法定代表人：易会满
  客户服务电话：95588
  传真：010-66107914
  联系人：王佺
  网址：www.icbc.com.cn
  （2）中国农业银行股份有限公司
  住所：北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
  法定代表人：周慕冰
  客户服务电话：95599
  联系人：客户服务中心
  网址：www.abchina.com
  （3）中国银行股份有限公司
  住所：北京市西城区复兴门内大街1号
  办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
  法定代表人：陈四清
  电话：010-66596688
  传真：010-66593777
  联系人：客户服务中心
  网址：www.boc.cn
  客户服务电话：95566
  （4）中国建设银行股份有限公司
  住所：北京市西城区金融大街25号
  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  法定代表人：田国立
  客户服务电话：95533
  传真：010-66275654
  联系人：王嘉朔
  网址：www.ccb.com
  （5）交通银行股份有限公司
  住所：上海市浦东新区银城中路188号
  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
  法定代表人：彭纯
  电话：021-58781234
  传真：021-58408483
  联系人：王菁
  网址：www.bankcomm.com
  客户服务电话：95559
  （6）招商银行股份有限公司
  住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  法定代表人：李建红
  电话：0755-83198888
  传真：0755-83195109
  联系人：邓炯鹏
  网址：www.cmbchina.com
  客户服务电话：95555
  （7）中信银行股份有限公司
  住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  法定代表人：李庆萍
  电话：010-65556689
  传真：010-65550827
  联系人：方爽
  网址：bank.ecitic.com
  客户服务电话：95558
  （8）上海浦东发展银行股份有限公司
  住所：上海市中山东一路12号
  办公地址：上海市北京东路689号
  法定代表人：高国富
  电话：021-61618888
  传真：021-63602431
  联系人：高天、汤嘉惠
  网址：www.spdb.com.cn
  客户服务电话：95528
  （9）兴业银行股份有限公司
  住所：福州市湖东路154号
  办公地址：福州市湖东路154号
  法定代表人：高建平
  电话：0591-87839338
  传真：0591-87841932
  联系人：梁曦
  网址：www.cib.com.cn
  客户服务电话：95561
  （10）中国光大银行股份有限公司
  住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
  办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
  法定代表人：李晓鹏
  电话：010-63636153
  传真：010-63639709
  联系人：朱红
  网址：www.cebbank.com
  客户服务电话：95595
  （11）中国民生银行股份有限公司
  住所：北京市西城区复兴门内大街2号
  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
  法定代表人：董文标
  客户服务电话：95568
  传真：010-57092611
  联系人：董云巍
  网址：www.cmbc.com.cn
  （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司
  住所：北京市西城区宣武门西大街131号
  办公地址：北京市西城区金融大街3号
  法定代表人：刘安东
  客户服务电话：95580
  传真：010-68858117
  联系人：陈春林
  网址：www.psbc.com
  （13）北京银行股份有限公司
  住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
  法定代表人：闫冰竹
  电话：010-66223587
  传真：010-66226045
  联系人：谢小华
  网址：www.bankofbeijing.com.cn
  客户服务电话：95526
  （14）华夏银行股份有限公司
  住所：北京市东城区建国门内大街22号
  办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
  法定代表人：吴建
  电话：010-85238670
  传真：010-85238680
  联系人：李慧
  网址：www.hxb.com.cn
  客户服务电话：95577
  （15）广发银行股份有限公司
  住所：广州市越秀区东风东路713号
  办公地址：广州市越秀区东风东路713号
  法定代表人：杨明生
  电话：020-38321207、15011838290
  传真：020-87310955
  联系人：韩鹏
  网址：www.cgbchina.com.cn
  客户服务电话：400-830-8003
  （16）平安银行股份有限公司
  住所：广东省深圳市深南东路5047号
  办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
  法定代表人：孙建一
  电话：0755-82088888
  传真：0755-25841098
  联系人：张莉
  网址：bank.pingan.com
  客户服务电话：95511-3
  （17）宁波银行股份有限公司
  住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
  办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
  法定代表人：陆华裕
  电话：0574-89068340
  传真：0574-87050024
  联系人：胡技勋
  网址：www.nbcb.cn
  客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区）
  （18）上海农村商业银行股份有限公司
  住所：上海市浦东新区浦东大道981号
  办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
  法定代表人：胡平西
  电话：021-38523692
  传真：021-50105124
  联系人：施传荣
  网址：www.shrcb.com
  客户服务电话：021-962999
  （19）北京农村商业银行股份有限公司
  住所：北京市西城区阜成门内大街410号
  办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
  法定代表人：乔瑞
  电话：010-85605588
  传真：010-63229478
  联系人：董汇
  网址：www.bjrcb.com
  客户服务电话：96198
  （20）青岛银行股份有限公司
  住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
  办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
  法定代表人：郭少泉
  电话：0532-85709749
  传真：0532-85709839
  联系人：赵蓓蓓
  网址：www.qdccb.com
  客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）
  （21）徽商银行股份有限公司
  住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
  办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
  法定代表人：李宏鸣
  电话：0551-62667635
  传真：0551-62667684
  联系人：叶卓伟
  网址：www.hsbank.com.cn
  客户服务电话：400-889-6588
  （22）浙商银行股份有限公司
  住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号
  办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
  法定代表人：张达洋
  电话：0571-87659546
  传真：0571-87659188
  联系人：毛真海
  网址：www.czbank.com
  客户服务电话：95527
  （23）东莞银行股份有限公司
  住所：东莞市莞城区体育路21号
  办公地址：东莞市莞城区体育路21号
  法定代表人：廖玉林
  电话：13316603168
  传真：0769-22117730
  联系人：胡昱
  网址：www.dongguanbank.cn
  客户服务电话：0769-96228
  （24）杭州银行股份有限公司
  住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
  办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
  法定代表人：吴太普
  电话：0571-85108195
  传真：0571-85106576
  联系人：陈振峰
  网址：www.hzbank.com.cn
  客户服务电话：400-888-8508
  （25）南京银行股份有限公司
  住所：南京市白下区淮海路50号
  办公地址：南京市白下区淮海路50号
  法定代表人：林复
  电话：025-84544021
  传真：025-84544129
  联系人：翁俊
  网址：www.njcb.com.cn
  客户服务电话：400-889-6400
  （26）临商银行股份有限公司
  住所：山东省临沂市沂蒙路336号
  办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号
  法定代表人：王傢玉
  电话：0539-7877780
  传真：0539-8051127
  联系人：吕芳芳
  网址：www.lsbchina.com
  客户服务电话：400-699-6588
  （27）温州银行股份有限公司
  住所：温州市车站大道华海广场1号楼
  办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼
  法定代表人：夏瑞洲
  电话：0577-88990082
  传真：0577-88995217
  联系人：林波
  网址：www.wzbank.cn
  客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区）
  （28）汉口银行股份有限公司
  住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
  办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
  法定代表人：陈新民
  电话：027-82656867
  传真：027-82656236
  联系人：黄慧琼
  网址：www.hkbchina.com
  客户服务电话：96558（武汉）、400-609-6558（全国）
  （29）江苏银行股份有限公司
  住所：南京市洪武北路55号
  办公地址：南京市洪武北路55号
  法定代表人：黄志伟
  电话：025-58588167
  传真：025-58588164
  联系人：田春慧
  网址：www.jsbchina.cn
  客户服务电话：95319
  （30）洛阳银行股份有限公司
  住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
  办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室
  法定代表人：王建甫
  电话：0379-65921977
  传真：0379-65921869
  联系人：董鹏程
  网址：www.bankofluoyang.com.cn
  客户服务电话：0379-96699
  （31）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
  住所：乌鲁木齐市新华北路8号
  办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
  法定代表人：农惠臣
  电话：0991-8824667
  传真：0991-8824667
  联系人：何佳
  网址：www.uccb.com.cn
  客户服务电话：0991-96518
  （32）烟台银行股份有限公司
  住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号
  办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
  法定代表人：叶文君
  电话：0535-6699660
  传真：0535-6699884
  联系人：王淑华
  网址：www.yantaibank.net
  客户服务电话：400-831-1777
  （33）大连银行股份有限公司
  住所：辽宁省大连市中山区中山路88号
  办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
  法定代表人：陈占维
  电话：0411-82356627
  传真：0411-82356590
  联系人：李格格
  网址：www.bankofdl.com
  客户服务电话：400-664-0099
  （34）河北银行股份有限公司
  住所：河北省石家庄市平安北大街28号
  办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号
  法定代表人：乔志强
  电话：0311-88627522
  传真：0311-88627027
  联系人：王栋
  网址：www.hebbank.com
  客户服务电话：400-612-9999
  （35）西安银行股份有限公司
  住所：陕西省西安市高新路60号
  办公地址：陕西省西安市高新路60号
  法定代表人：郭军
  电话：029-88992881
  传真：029-88992475
  联系人：白智
  网址：www.xacbank.com
  客户服务电话：400-869-6779
  （36）江苏江南农村商业银行股份有限公司
  住所：江苏省常州市和平中路413号
  办公地址：江苏省常州市和平中路413号
  法定代表人：陆向阳
  电话：0519-80585939
  传真：0519-89995170
  联系人：蒋娇
  网址：www.jnbank.com.cn
  客户服务电话：0519-96005
  （37）包商银行股份有限公司
  住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
  办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
  法定代表人：李镇西
  电话：0472-5189051
  传真：0472-5189057
  联系人：刘芳
  网址：www.bsb.com.cn
  客户服务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-65558555（成都）
  （38）长沙银行股份有限公司
  住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座
  办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座
  法定代表人：朱玉国
  电话：0731-89736250
  传真：0731-89736250
  联系人：于立娜
  网址：www.bankofchangsha.com
  客户服务电话：40067-96511
  （39）厦门银行股份有限公司
  住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
  办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
  法定代表人：吴世群
  电话：0592-5337315
  传真：0592-5061952
  联系人：许蓉芳
  网址：www.xmccb.com
  客户服务电话：400-858-8888
  （40）吉林银行股份有限公司
  住所：吉林省长春市经济开发区1817号
  办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号
  法定代表人：唐国兴
  电话：0431-84999627
  传真：0431-84992649
  联系人：孙琦
  网址：www.jlbank.com.cn
  客户服务电话：400-889-6666
  （41）苏州银行股份有限公司
  住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
  办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
  法定代表人：王兰凤
  电话：0512-69868389
  联系人：项喻楠
  网址：www.suzhoubank.com
  客户服务电话：96067
  （42）泉州银行股份有限公司
  住所：泉州市丰泽区云鹿路3号
  办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
  法定代表人：傅子能
  电话：0595-22551071
  传真：0595-22578871
  联系人：董培姗
  网址：www. qzccbank.com
  客户服务电话：400-889-6312
  （43）中原银行股份有限公司
  住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
  办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
  法定代表人：窦荣兴
  电话：0371-85517710
  传真：0371-85519869
  联系人：牛映雪
  网址：www.zybank.com.cn
  客户服务电话：95186
  （44）天相投资顾问有限公司
  住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
  办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
  法定代表人：林义相
  电话：010-66045529
  传真：010-66045518
  联系人：尹伶
  网址：www.txsec.com
  客户服务电话：010-66045678
  （45）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
  住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
  办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
  法定代表人：齐凌峰
  电话：010-82050520
  传真：010-82086110
  联系人：阮志凌
  网址：www.9ifund.com
  客户服务电话：400-158-5050
  （46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
  法定代表人：洪弘
  电话：010-83363101
  传真：010-83363072
  联系人：文雯
  网址：http://8.jrj.com.cn/
  客户服务电话：400-166-1188
  （47）和讯信息科技有限公司
  住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
  办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
  法定代表人：王莉
  电话：021-20835787
  传真：010-85657357
  联系人：吴卫东
  网址：licaike.hexun.com
  客户服务电话：400-920-0022、021-20835588
  （48）上海挖财基金销售有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  法定代表人：胡燕亮
  电话：021-50810687
  传真：021-58300279
  联系人：李娟
  网址：www.wacaijijin.com
  客户服务电话：021-50810673
  （49）北京百度百盈基金销售有限公司
  住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
  办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦
  法定代表人：张旭阳
  电话：010-61952702
  传真：010-61951007
  联系人：霍博华
  网址：https://8.baidu.com/
  客户服务电话：95055
  （50）诺亚正行基金销售有限公司
  住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
  办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
  法定代表人：汪静波
  电话：021-38509680
  传真：021-38509777
  联系人：张裕
  网址：www.noah-fund.com
  客户服务电话：400-821-5399
  （51）深圳众禄基金销售股份有限公司
  住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
  办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
  法定代表人：薛峰
  电话：0755-33227950
  传真：0755-33227951
  联系人：童彩平
  网址：www.zlfund.cn
  客户服务电话：4006-788-887
  （52）上海天天基金销售有限公司
  住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼
  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
  法定代表人：其实
  电话：021-54509998-7019
  传真：021-64385308
  联系人：潘世友
  网址：www.1234567.com.cn
  客户服务电话：400-181-8188
  （53）上海好买基金销售有限公司
  住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
  办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
  法定代表人：杨文斌
  电话：021-20613635
  传真：021-68596916
  联系人：胡锴隽
  网址：www.ehowbuy.com
  客户服务电话：400-700-9665
  （54）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
  住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
  办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层
  法定代表人：陈柏青
  电话：18205712248
  联系人：韩爱彬
  网址：www.antfortune.com
  客户服务电话：95188
  （55）上海长量基金销售投资顾问有限公司
  住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
  法定代表人：张跃伟
  电话：021-20691832
  传真：021-20691861
  联系人：黄辉
  网址：www.erichfund.com
  客户服务电话：400-820-2899
  （56）浙江同花顺基金销售有限公司
  住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
  办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
  法定代表人：凌顺平
  电话：0571-88911818-8653
  传真：0571-86800423
  联系人：吴强
  网址：www.5ifund.com
  客户服务电话：400-877-3772
  （57）北京展恒基金销售有限公司
  住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
  办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
  法定代表人：闫振杰
  电话：010-62020088-6006
  传真：010-62020355
  联系人：翟飞飞
  网址：www.myfund.com
  客户服务电话：400-888-6661
  （58）上海利得基金销售有限公司
  住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
  办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼
  法定代表人：沈继伟
  电话：021-50583533
  传真：021-61101630
  联系人：曹怡晨
  网址：http://www.leadfund.com.cn/
  客户服务电话：400-921-7755
  （59）浙江金观诚基金销售有限公司
  住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
  办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
  法定代表人：徐黎云
  电话：0571-88337717
  传真：0571-88337666
  联系人：孙成岩
  网址：www.jincheng-fund.com
  客户服务电话：400-068-0058
  （60）嘉实财富管理有限公司
  住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
  办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
  法定代表人：赵学军
  电话：010-85097570
  传真：010-85097308
  联系人：余永键
  网址：www.harvestwm.cn
  客户服务电话：400-021-8850
  （61）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
  住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
  办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
  法定代表人：王兴吉
  电话：010-62062880
  传真：010-82057741
  联系人：高雪超
  网址：www.qiandaojr.com
  客户服务电话：4000888080
  （62）北京创金启富投资管理有限公司
  住所：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
  办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
  法定代表人：梁蓉
  电话：010-66154828-809
  传真：010-88067526
  联系人：张晶晶
  网址：www.5irich.com
  客户服务电话：400-6262-818
  （63）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
  住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
  办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
  法定代表人：沈伟桦
  电话：010-52855713
  传真：010-85894285
  联系人：程刚
  网址：www.yixinfund.com
  客户服务电话：400-609-9200
  （64）南京苏宁基金销售有限公司
  住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
  办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
  法定代表人：刘汉青
  电话：025-66996699-887226
  传真：025-66008800-887226
  联系人：王峰
  网址：www.snjijin.com
  客户服务电话：95177
  （65）众升财富（北京）基金销售有限公司
  住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
  办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
  法定代表人：王斐
  电话：010-59497361
  传真：010-64788105
  联系人：付少帅
  网址：www.wy-fund.com
  客户服务电话：400-876-9988
  （66）深圳腾元基金销售有限公司
  住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元
  办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元
  法定代表人：曾革
  电话：0755-33376853
  传真：0755-33065516
  联系人：鄢萌莎
  网址：www.tenyuanfund.com
  客户服务电话：400-687-7899
  （67）通华财富（上海）基金销售有限公司
  住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
  办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼
  法定代表人：马刚
  电话：021-60818757、13916871276
  传真：021-60818280
  联系人：周晶
  网址：www.tonghuafund.com
  客户服务电话：400-669-5156
  （68）北京恒天明泽基金销售有限公司
  住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
  法定代表人：梁越
  电话：13501068175
  传真：010-56810630
  联系人：马鹏程
  网址：www.chtwm.com
  客户服务电话：400-898-0618
  （69）深圳宜投基金销售有限公司
  住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
  办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
  法定代表人：华建强
  电话：0755-23919681
  传真：0755-88603185
  联系人：马文静
  网址：www.yitfund.com
  客户服务电话：400-895-5811
  （70）北京汇成基金销售有限公司
  住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
  办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
  法定代表人：王伟刚
  电话：010-56282140
  传真：010-62680827
  联系人：丁向坤
  网址：www.hcjijin.com
  客户服务电话：400-619-9059
  （71）北京晟视天下投资管理有限公司
  住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
  办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层
  法定代表人：蒋煜
  电话：010-58170806
  传真：010-58170910
  联系人：蒋煜
  网址：www.shengshiview.com.cn
  客户服务电话：010-58170761
  （72）北京钱景基金销售有限公司
  住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  法定代表人：赵荣春
  电话：010-57418829
  传真：010-57569671
  联系人：魏争
  网址：www.niuji.net
  客户服务电话：400-893-6885
  （73）北京植信基金销售有限公司
  住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
  办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
  法定代表人：杨纪峰
  客户服务电话：400-680-2123
  联系人：陶翰辰
  网址：www.zhixin-inv.com
  （74）上海久富财富管理有限公司
  住所：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
  办公地址：上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室
  法定代表人：赵惠蓉
  电话：021-68682279转604
  传真：021-68682297
  联系人：潘静洁
  网址：www.jfcta.com
  客户服务电话：400-021-9898
  （75）天津国美基金销售有限公司
  住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
  办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
  法定代表人：丁东华
  电话：010-59287984
  传真：010-59287825
  联系人：郭宝亮
  网址：www.gomefund.com
  客户服务电话：400-111-0889
  （76）上海大智慧基金销售有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
  法定代表人：申健
  电话：18918353003
  传真：021-20219923
  联系人：宋楠
  网址：https://www.wg.com.cn/
  客户服务电话：021-20292031
  （77）北京新浪仓石基金销售有限公司
  住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
  办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
  法定代表人：李昭琛
  电话：010-60619607
  传真：010-62676582
  联系人：付文红
  网址：www.xincai.com
  客户服务电话：010-62675369
  （78）北京君德汇富基金销售有限公司
  住所：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414
  办公地址：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414
  法定代表人：李振
  电话：010-65181028-810
  传真：010-65174782
  联系人：周雯
  网址：https://www.kstreasure.com/
  客户服务电话：400-829-1218
  （79）济安财富（北京）基金销售有限公司
  住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
  办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
  法定代表人：杨健
  电话：010-65309516
  传真：010-65330699
  联系人：李海燕
  网址：www.jianfortune.com
  客户服务电话：400-673-7010
  （80）上海万得基金销售有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
  办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
  法定代表人：王廷富
  电话：021-50712782
  传真：021-50710161
  联系人：徐亚丹
  网址：www.520fund.com.cn
  客户服务电话：400-821-0203
  （81）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
  住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000）
  办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）
  法定代表人：程刚
  电话：010-58160168
  传真：010-58160173
  联系人：张旭
  网址：www.fengfd.com
  客户服务电话：400-810-5919
  （82）上海联泰资产管理有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
  法定代表人：燕斌
  电话：15201924977
  传真：021-52975270
  联系人：兰敏
  网址：www.66zichan.com
  客户服务电话：400-166-6788
  （83）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
  住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  法定代表人：林卓
  电话：0411-88891212-327
  传真：0411-84396536
  联系人：姜焕洋
  网址：www.haojiyoujijin.com
  客户服务电话：400-6411-999
  （84）上海汇付金融服务有限公司
  住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
  办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
  法定代表人：冯修敏
  电话：021-33323999
  传真：021-33323837
  联系人：陈云卉
  网址：https://tty.chinapnr.com
  客户服务电话：400-821-3999
  （85）上海基煜基金销售有限公司
  住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
  办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
  法定代表人：王翔
  电话：021-35385521*210
  传真：021-55085991
  联系人：蓝杰
  网址：www.jiyufund.com.cn
  客户服务电话：400-820-5369
  （86）上海中正达广基金销售有限公司
  住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
  办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
  法定代表人：黄欣
  电话：021-33768132-801
  传真：021-33768132-802
  联系人：戴珉微
  网址：www.zhongzhengfund.com
  客户服务电话：400-6767-523
  （87）北京虹点基金销售有限公司
  住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  法定代表人：郑毓栋
  电话：010-65951887
  传真：010-65951887
  联系人：姜颖
  网址：www.hongdianfund.com
  客户服务电话：400-618-0707
  （88）深圳富济基金销售有限公司
  住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
  办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
  法定代表人：刘鹏宇
  电话：18938644421
  传真：0755-83999926
  联系人：马力佳
  网址：www.jinqianwo.cn
  客户服务电话：0755-83999907
  （89）上海陆金所基金销售有限公司
  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
  法定代表人：郭坚
  电话：021-20665952
  传真：021-22066653
  联系人：宁博宇
  网址：www.lufunds.com
  客户服务电话：400-821-9031
  （90）大泰金石基金销售有限公司
  住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
  办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
  法定代表人：袁顾明
  电话：13671788303
  传真：021-20324199
  联系人：刘璐
  网址：www.dtfunds.com
  客户服务电话：400-928-2266
  （91）珠海盈米基金销售有限公司
  住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
  办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203
  法定代表人：肖雯
  电话：020-89629021
  传真：020-89629011
  联系人：吴煜浩
  网址：www.yingmi.cn
  客户服务电话：020-89629066
  （92）和耕传承基金销售有限公司
  住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
  办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
  法定代表人：王旋
  电话：0371-85518396
  传真：0371-85518397
  联系人：胡静华
  网址：www.hgccpb.com
  客户服务电话：4000-555-671
  （93）奕丰基金销售有限公司
  住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
  办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室
  法定代表人：TEO WEE HOWE
  电话：0755-89460507
  传真：0755-21674453
  联系人：叶健
  网址：www.ifastps.com.cn
  客户服务电话：400-684-0500
  （94）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
  住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
  办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
  法定代表人：钱昊旻
  电话：010-59336519
  传真：010-59336500
  联系人：孙雯
  网址：www.jnlc.com
  客户服务电话：4008-909-998
  （95）北京肯特瑞基金销售有限公司
  住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
  办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
  法定代表人：江卉
  电话：010-89189289、18910325400
  传真：010-89180000
  联系人：万容
  网址：http://fund.jd.com/
  客户服务电话：95118、400-098-8511
  （96）中民财富基金销售（上海）有限公司
  住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
  办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
  法定代表人：弭洪军
  电话：021-33357030
  传真：021-63353736
  联系人：李娜
  网址：www.cmiwm.com
  客户服务电话：400-876-5716
  （97）深圳市金斧子基金销售有限公司
  住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
  办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层
  法定代表人：赖任军
  电话：0755-29330513
  传真：0755-26920530
  联系人：刘昕霞
  网址：www.jfzinv.com
  客户服务电话：400-930-0660
  （98）北京蛋卷基金销售有限公司
  住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  法定代表人：钟斐斐
  电话：010-61840688
  传真：010-61840699
  联系人：袁永姣
  网址：https://danjuanapp.com
  客户服务电话：400-159-9288
  （99）天津万家财富资产管理有限公司
  住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
  办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
  法定代表人：李修辞
  电话：18511290872
  传真：010-59013828
  联系人：邵玉磊
  网址：www.wanjiawealth.com
  客户服务电话：010-59013842
  （100）中信期货有限公司
  住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层
  办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层
  法定代表人：张皓
  电话：010-60833754
  传真：0755-83217421
  联系人：刘宏莹
  网址：www.citicsf.com
  客户服务电话：400-990-8826
  （101）国泰君安证券股份有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
  法定代表人：杨德红
  电话：021-38676161
  传真：021-38670161
  联系人：芮敏祺
  网址：www.gtja.com
  客户服务电话：95521
  （102）中信建投证券股份有限公司
  住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
  办公地址：北京市朝阳门内大街188号
  法定代表人：王常青
  客户服务电话：95587
  传真：010-65182261
  联系人：权唐
  网址：www.csc108.com
  （103）国信证券股份有限公司
  住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  法定代表人：何如
  电话：0755-82130833
  传真：0755-82133952
  联系人：周杨
  网址：www.guosen.com.cn
  客户服务电话：95536
  （104）招商证券股份有限公司
  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
  法定代表人：霍达
  电话：0755-82943666
  传真：0755-82943636
  联系人：黄健
  网址：www.newone.com.cn
  客户服务电话：95565
  （105）广发证券股份有限公司
  住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
  办公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
  法定代表人：孙树明
  电话：020-87555888
  传真：020-87555417
  联系人：黄岚
  网址：www.gf.com.cn
  客户服务电话：95575或致电各地营业网点
  （106）中信证券股份有限公司
  住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
  法定代表人：张佑君
  电话：010-60838888
  传真：010-60836029
  联系人：郑慧
  网址：www.cs.ecitic.com
  客户服务电话：95548
  （107）中国银河证券股份有限公司
  住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  法定代表人：陈共炎
  电话：010-66568430
  传真：010-66568990
  联系人：田薇
  网址：www.chinastock.com.cn
  客户服务电话：4008-888-888或95551
  （108）海通证券股份有限公司
  住所：上海市淮海中路98号
  办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼
  法定代表人：王开国
  电话：021-23219000
  传真：021-63410456
  联系人：金芸、李笑鸣
  网址：www.htsec.com
  客户服务电话：95553、400-888-8001
  （109）申万宏源证券有限公司
  住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）
  法定代表人：李梅
  电话：021-33389888
  传真：021-33388224
  联系人：陈宇
  网址：www.swhysc.com
  客户服务电话：95523、400-889-5523
  （110）兴业证券股份有限公司
  住所：福州市湖东路268号
  办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
  法定代表人：杨华辉
  电话：021-38565547
  传真：021-38565955
  联系人：乔琳雪
  网址：www.xyzq.com.cn
  客户服务电话：95562
  （111）长江证券股份有限公司
  住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
  法定代表人：杨泽柱
  电话：027-65799999
  传真：027-85481900
  联系人：李良
  网址：www.95579.com
  客户服务电话：95579、400-888-8999
  （112）安信证券股份有限公司
  住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  法定代表人：王连志
  电话：0755-82558305
  传真：0755-82558355
  联系人：陈剑虹
  网址：www.essence.com.cn
  客户服务电话：95517
  （113）西南证券股份有限公司
  住所：重庆市江北区桥北苑8号
  办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
  法定代表人：廖庆轩
  电话：023-67616310
  传真：023-63786212
  联系人：周青
  网址：www.swsc.com.cn
  客户服务电话：400-809-6096
  （114）湘财证券股份有限公司
  住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
  法定代表人：孙永祥
  电话：021-38784580-8918
  传真：021-68865680
  联系人：李欣
  网址：www.xcsc.com
  客户服务电话：95351
  （115）万联证券股份有限公司
  住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
  办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
  法定代表人：张建军
  电话：020-38286588
  传真：020-22373718-1013
  联系人：王鑫
  网址：www.wlzq.com.cn
  客户服务电话：95322
  （116）民生证券股份有限公司
  住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
  办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
  法定代表人：冯鹤年
  电话：010-85127609
  传真：010-85127641
  联系人：韩秀萍
  网址：www.mszq.com
  客户服务电话：95376
  （117）国元证券股份有限公司
  住所：安徽省合肥市寿春路179号
  办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
  法定代表人：蔡咏
  电话：0551-62257012
  传真：0551-62272100
  联系人：祝丽萍
  网址：www.gyzq.com.cn
  客户服务电话：95578
  （118）渤海证券股份有限公司
  住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
  办公地址：天津市南开区滨水西道8号
  法定代表人：王春峰
  电话：022-28451991
  传真：022-28451892
  联系人：蔡霆
  网址：www.ewww.com.cn
  客户服务电话：400-651-5988
  （119）华泰证券股份有限公司
  住所：南京市江东中路228号
  办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
  法定代表人：周易
  电话：0755-82492193
  传真：0755-82492962（深圳）
  联系人：庞晓芸
  网址：www.htsc.com.cn
  客户服务电话：95597
  （120）山西证券股份有限公司
  住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
  办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
  法定代表人：侯巍
  电话：0351-8686703
  传真：0351-8686619
  联系人：张治国
  网址：www.i618.com.cn
  客户服务电话：95573
  （121）中信证券（山东）有限责任公司
  住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
  办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
  法定代表人：姜晓林
  电话：0531-89606165
  传真：0532-85022605
  联系人：刘晓明
  网址：http://sd.citics.com
  客户服务电话：95548
  （122）东兴证券股份有限公司
  住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
  办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
  法定代表人：魏庆华
  电话：010-66555316
  传真：010-66555246
  联系人：汤漫川
  网址：www.dxzq.net.cn
  客户服务电话：95309
  （123）东吴证券股份有限公司
  住所：苏州工业园区翠园路181号
  办公地址：苏州工业园区星阳街5号
  法定代表人：范力
  电话：0512-65581136
  传真：0512-65588021
  联系人：方晓丹
  网址：www.dwzq.com.cn
  客户服务电话：95330
  （124）信达证券股份有限公司
  住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  法定代表人：张志刚
  电话：010-63081000
  传真：010-63080978
  联系人：尹旭航
  网址：www.cindasc.com
  客户服务电话：95321
  （125）东方证券股份有限公司
  住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
  办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层
  法定代表人：潘鑫军
  电话：021-63325888
  传真：021-63326729
  联系人：孔亚楠
  网址：www.dfzq.com.cn
  客户服务电话：95503
  （126）方正证券股份有限公司
  住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
  办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
  法定代表人：雷杰
  电话：0731-85832503
  传真：0731-85832214
  联系人：郭军瑞
  网址：www.foundersc.com
  客户服务电话：95571
  （127）长城证券股份有限公司
  住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  法定代表人：黄耀华
  电话：0755-83516089
  传真：0755-83515567
  联系人：李春芳
  网址：www.cgws.com
  客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000
  （128）光大证券股份有限公司
  住所：上海市静安区新闸路1508号
  办公地址：上海市静安区新闸路1508号
  法定代表人：薛峰
  电话：021-22169081
  传真：021-22169134
  联系人：刘晨
  网址：www.ebscn.com
  客户服务电话：95525、400-888-8788
  （129）广州证券股份有限公司
  住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
  办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
  法定代表人：邱三发
  电话：020-88836999-5408
  传真：020-88836654
  联系人：梁微
  网址：www.gzs.com.cn
  客户服务电话：95396
  （130）东北证券股份有限公司
  住所：长春市生态大街6666号
  办公地址：长春市生态大街6666号
  法定代表人：李福春
  电话：0431-85096517
  传真：0431-85096795
  联系人：安岩岩
  网址：www.nesc.cn
  客户服务电话：95360
  （131）南京证券股份有限公司
  住所：江苏省南京市江东中路389号
  办公地址：江苏省南京市江东中路389号
  法定代表人：步国旬
  电话：025-58519523
  传真：025-83369725
  联系人：王万君
  网址：www.njzq.com.cn
  客户服务电话：95386
  （132）上海证券有限责任公司
  住所：上海市西藏中路336号
  办公地址：上海市西藏中路336号
  法定代表人：龚德雄
  电话：021-51539888
  传真：021-65217206
  联系人：张瑾
  网址：www.962518.com
  客户服务电话：400-891-8918
  （133）新时代证券股份有限公司
  住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
  办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
  法定代表人：叶顺德
  电话：010-83561146
  传真：010-83561094
  联系人：田芳芳
  网址：www.xsdzq.cn
  客户服务电话：95399
  （134）大同证券有限责任公司
  住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
  办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
  法定代表人：董祥
  电话：0351-4130322
  传真：0351-4192803
  联系人：薛津
  网址：www.dtsbc.com.cn
  客户服务电话：400-712-1212
  （135）国联证券股份有限公司
  住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
  办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
  法定代表人：姚志勇
  电话：0510-82831662
  传真：0510-82830162
  联系人：祁昊
  网址：www.glsc.com.cn
  客户服务电话：95570
  （136）浙商证券股份有限公司
  住所：杭州市江干区五星路201号
  办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
  法定代表人：吴承根
  电话：0571-87901053
  传真：0571-87901913
  联系人：谢相辉
  网址：www.stocke.com.cn
  客户服务电话：95345
  （137）平安证券股份有限公司
  住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
  办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
  法定代表人：谢永林
  电话：021-38631117
  传真：021-33830395
  联系人：石静武
  网址：www.pingan.com
  客户服务电话：95511-8
  （138）华安证券股份有限公司
  住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
  法定代表人：章宏韬
  电话：0551-65161666
  传真：0551-65161600
  联系人：范超
  网址：www.hazq.com
  客户服务电话：95318
  （139）国海证券股份有限公司
  住所：广西桂林市辅星路13号
  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
  法定代表人：何春梅
  电话：0755-83709350
  传真：0755-83704850
  联系人：牛孟宇
  网址：www.ghzq.com.cn
  客户服务电话：95563
  （140）财富证券有限责任公司
  住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
  办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
  法定代表人：蔡一兵
  电话：0731-84403347
  传真：0731-84403439
  联系人：郭静
  网址：www.cfzq.com
  客户服务电话：95317
  （141）东莞证券股份有限公司
  住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
  办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
  法定代表人：张运勇
  电话：0769-22115712、0769-22119348
  传真：0769-22119423
  联系人：李荣、孙旭
  网址：www.dgzq.com.cn
  客户服务电话：95328
  （142）中原证券股份有限公司
  住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
  法定代表人：菅明军
  电话：0371-69099882
  传真：0371-65585899
  联系人：程月艳、李盼盼、党静
  网址：www.ccnew.com
  客户服务电话：95377
  （143）国都证券股份有限公司
  住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
  法定代表人：-
  电话：010-84183389
  传真：010-84183311-3389
  联系人：黄静
  网址：www.guodu.com
  客户服务电话：400-818-8118
  （144）东海证券股份有限公司
  住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
  办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
  法定代表人：赵俊
  电话：021-20333333
  传真：021-50498825
  联系人：王一彦
  网址：www.longone.com.cn
  客户服务电话：95531、400-888-8588
  （145）中银国际证券股份有限公司
  住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
  办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
  法定代表人：宁敏
  电话：021-20328000
  传真：021-50372474
  联系人：王炜哲
  网址：www.bocichina.com.cn
  客户服务电话：400-620-8888
  （146）恒泰证券股份有限公司
  住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
  法定代表人：庞介民
  电话：021-68405273
  传真：021-68405181
  联系人：张同亮
  网址：www.cnht.com.cn
  客户服务电话：400-196-6188
  （147）国盛证券有限责任公司
  住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
  法定代表人：徐丽峰
  电话：0791-86283372、15170012175
  传真：0791-86281305
  联系人：占文驰
  网址：www.gszq.com
  客户服务电话：400-822-2111
  （148）华西证券股份有限公司
  住所：四川省成都市高新区天府二街198号
  办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号
  法定代表人：杨炯洋
  电话：010-52723273
  传真：028-86150040
  联系人：谢国梅
  网址：www.hx168.com.cn
  客户服务电话：400-888-8818
  （149）申万宏源西部证券有限公司
  住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（830002）
  法定代表人：韩志谦
  电话：0991-2307105
  传真：0991-2301927
  联系人：王怀春
  网址：www.hysec.com
  客户服务电话：400-800-0562
  （150）中泰证券股份有限公司
  住所：山东省济南市市中区经七路86号
  办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
  法定代表人：李玮
  电话：021-20315290
  传真：021-20315125
  联系人：许曼华
  网址：www.zts.com.cn
  客户服务电话：95538
  （151）世纪证券有限责任公司
  住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
  法定代表人：姜昧军
  客户服务电话：400-832-3000
  传真：0755-83199511
  联系人：王雯
  网址：www.csco.com.cn
  （152）第一创业证券股份有限公司
  住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
  办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
  法定代表人：刘学民
  电话：0755-25831754
  传真：0755-23838750
  联系人：毛诗莉
  网址：www.firstcapital.com.cn
  客户服务电话：95358
  （153）金元证券股份有限公司
  住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼
  办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
  法定代表人：陆涛
  电话：0755-83025022
  传真：0755-83025625
  联系人：马贤清
  网址：www.jyzq.cn
  客户服务电话：95372
  （154）中航证券有限公司
  住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
  法定代表人：王宜四
  电话：0791-86768681
  传真：0791-86770178
  联系人：戴蕾
  网址：www.avicsec.com
  客户服务电话：95335
  （155）华林证券股份有限公司
  住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号
  办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
  法定代表人：林立
  电话：0755-83255199
  传真：0755-82707700
  联系人：胡倩
  网址：www.chinalin.com
  客户服务电话：400-188-3888
  （156）德邦证券股份有限公司
  住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
  办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
  法定代表人：姚文平
  电话：021-68761616-8076
  传真：021-68767032
  联系人：刘熠
  网址：www.tebon.com.cn
  客户服务电话：400-888-8128
  （157）西部证券股份有限公司
  住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
  办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
  法定代表人：刘建武
  电话：029-87417129
  传真：029-87424426
  联系人：刘莹
  网址：www.westsecu.com
  客户服务电话：95582
  （158）华福证券有限责任公司
  住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
  办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
  法定代表人：黄金琳
  电话：0591-87383623
  传真：0591-87383610
  联系人：张腾
  网址：www.hfzq.com.cn
  客户服务电话：95547
  （159）华龙证券股份有限公司
  住所：甘肃省兰州市静宁路308号
  办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
  法定代表人：李晓安
  电话：0931-4890100
  联系人：李昕田
  网址：www.hlzqgs.com
  客户服务电话：95368、400-468-8888（全国）
  （160）中国国际金融股份有限公司
  住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  法定代表人：金立群
  电话：010-65051166
  传真：010-65058065
  联系人：罗春蓉、武明明
  网址：www.cicc.com.cn
  客户服务电话：010-65051166
  （161）财通证券股份有限公司
  住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
  办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
  法定代表人：沈继宁
  电话：0571-87925129
  传真：0571-87818329
  联系人：夏吉慧
  网址：www.ctsec.com
  客户服务电话：95336
  （162）上海华信证券有限责任公司
  住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心
  办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼
  法定代表人：陈灿辉
  电话：021-63898427
  传真：021-68776977-8427
  联系人：徐璐
  网址：www.shhxzq.com
  客户服务电话：400-820-5999
  （163）华鑫证券有限责任公司
  住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
  办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
  法定代表人：俞洋
  电话：021-54967552
  传真：021-54967032
  联系人：杨莉娟
  网址：www.cfsc.com.cn
  客户服务电话：95323、400-109-9918
  （164）瑞银证券有限责任公司
  住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
  办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
  法定代表人：程宜荪
  电话：010-58328112
  传真：010-58328748
  联系人：牟冲
  网址：www.ubssecurities.com
  客户服务电话：400-887-8827
  （165）中国中投证券有限责任公司
  住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
  办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
  法定代表人：高涛
  电话：0755-88320851
  传真：0755-82026942
  联系人：胡芷境
  网址：www.china-invs.cn
  客户服务电话：400-600-8008、95532
  （166）中山证券有限责任公司
  住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
  办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
  法定代表人：黄扬录
  电话：0755-82570586
  传真：0755-82960582
  联系人：罗艺琳
  网址：www.zszq.com
  客户服务电话：95329
  （167）西藏东方财富证券股份有限公司
  住所：拉萨市北京中路101号
  办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号
  法定代表人：贾绍君
  电话：021-36533016
  传真：021-36533017
  联系人：王伟光
  网址：www.xzsec.com
  客户服务电话：95357
  （168）国融证券股份有限公司
  住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
  法定代表人：张智河
  电话：010-83991719
  传真：010-66412537
  联系人：叶密林
  网址：https://www.grzq.com
  客户服务电话：95385
  （169）联讯证券股份有限公司
  住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
  办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
  法定代表人：徐刚
  电话：0755-83331195
  联系人：彭莲
  网址：www.lxsec.com
  客户服务电话：95564
  （170）江海证券有限公司
  住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  法定代表人：孙名扬
  电话：0451-85863719
  传真：0451-82287211
  联系人：刘爽
  网址：www.jhzq.com.cn
  客户服务电话：400-666-2288
  （171）国金证券股份有限公司
  住所：成都市青羊区东城根上街95号
  办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
  法定代表人：冉云
  电话：028-86690057、028-86690058
  传真：028-86690126
  联系人：刘婧漪、贾鹏
  网址：www.gjzq.com.cn
  客户服务电话：95310
  （172）中国民族证券有限责任公司
  住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
  办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
  法定代表人：赵大建
  电话：010-59355941
  传真：010-66553791
  联系人：李微
  网址：www.e5618.com
  客户服务电话：400-889-5618
  （173）华宝证券有限责任公司
  住所：上海市陆家嘴环路166号27楼
  办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼
  法定代表人：陈林
  电话：021-50122128
  传真：021-50122398
  联系人：徐方亮
  网址：www.cnhbstock.com
  客户服务电话：400-820-9898
  （174）长城国瑞证券有限公司
  住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
  办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼
  法定代表人：王勇
  电话：0592-2079259
  传真：0592-2079602
  联系人：邱震
  网址：www.gwgsc.com
  客户服务电话：400-0099-886
  （175）爱建证券有限责任公司
  住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
  办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
  法定代表人：钱华
  电话：021-32229888
  传真：021-62878783
  联系人：王薇
  网址：www.ajzq.com
  客户服务电话：400-196-2502
  （176）华融证券股份有限公司
  住所：北京市西城区金融大街8号
  办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
  法定代表人：祝献忠
  电话：010-85556048
  传真：010-85556088
  联系人：孙燕波
  网址：www.hrsec.com.cn
  客户服务电话：95390
  （177）天风证券股份有限公司
  住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
  办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
  法定代表人：余磊
  电话：027-87618882
  传真：027-87618863
  联系人：翟璟
  网址：www.tfzq.com
  客户服务电话：400-800-5000
  （178）宏信证券有限责任公司
  住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
  办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
  法定代表人：吴玉明
  电话：028-86199278
  传真：028-86199382
  联系人：郝俊杰
  网址：www.hxzq.cn
  客户服务电话：400-836-6366
  （179）太平洋证券股份有限公司
  住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
  办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
  法定代表人：李长伟
  电话：010-88321717、18500505235
  传真：010-88321763
  联系人：唐昌田
  网址：www.tpyzq.com
  客户服务电话：400-665-0999
  （180）开源证券股份有限公司
  住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
  办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
  法定代表人：李刚
  电话：029-88447611
  传真：029-88447611
  联系人：曹欣
  网址：www.kysec.cn
  客户服务电话：95325、400-860-8866
  （181）华瑞保险销售有限公司
  住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
  办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层
  法定代表人：路昊
  电话：021-61058785
  传真：021-61098515
  联系人：茆勇强
  网址：www.huaruisales.com
  客户服务电话：400-111-5818
  （182）上海华夏财富投资管理有限公司
  住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
  法定代表人：李一梅
  电话：010-88066632
  传真：010-88066214
  联系人：仲秋玥
  网址：www.amcfortune.com
  客户服务电话：400-817-5666
  基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
  （二）登记结算机构
  名称：华夏基金管理有限公司
  住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
  法定代表人：杨明辉
  客户服务电话：400-818-6666
  传真：010-63136700
  联系人：朱威
  （三）律师事务所
  名称：北京市天元律师事务所
  住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
  办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
  法定代表人：朱小辉
  联系电话：010-57763888
  传真：010-57763777
  联系人：李晗
  经办律师：吴冠雄、李晗
  （四）会计师事务所
  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
  执行事务合伙人：毛鞍宁
  联系电话：010-58153000
  传真：010-85188298
  联系人：徐艳
  经办注册会计师：徐艳、王珊珊
  四、基金的名称
  本基金名称：华夏红利混合型证券投资基金。
  五、基金的类型
  本基金类型：契约型开放式。
  六、基金的投资目标
  本基金的投资目标：追求基金资产的长期增值。
  七、基金的投资方向
  本基金的投资范围：限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
  八、基金的投资策略
  （一）决策依据
  有关法律、法规、基金合同的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
  （二）投资管理方法
  在资产配置层面，本基金将采取积极的资产配置策略，根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，确定基金资产在股票、债券和现金上的配置比例。在个股层面，基金主要选择具备良好现金分红能力且财务健康、具备长期增长潜力、市场估值合理的上市公司进行投资。
  1、资产配置策略
  本基金将采取积极的资产配置策略，股票投资比例范围为20%～95%；债券投资比例范围为0～80%；同时，为满足投资者的赎回要求，基金持有的现金以及到期日在1年以内的国债、政策性金融债等短期金融工具的资产比例不低于5%。
  本基金资产配置的主要方法是：采用定量工具，基于价值分析方法，定期估算股票市场整体的合理市盈率，并与市场实际平均市盈率水平做比较；根据两者之间的差异，结合对国家宏观经济、政策和证券市场走势的定性分析，判断股票市场是否被高估或低估以及偏离的程度，并据此进行资产配置。一般情况下，当估算市盈率高于实际市盈率水平，且判断市场存在明显低估时，基金将增加股票投资比例；当估算市盈率低于实际市盈率，且判断市场存在明显高估时，基金将减少股票投资比例。
  基金定量分析的主要指标包括GDP增长率、消费者价格指数（CPI）增长率、A股全市场主营业务收入增长率、A股市场收益率、国债基准收益率和全市场市盈率及其变化趋势。定性分析重点关注国家财政政策、货币政策、汇率政策以及证券市场政策等。
  2、个股选择策略
  （1）建立初选股票池
  本基金主要根据过去3年上市公司的历史分红状况建立初选股票池。初选股票池包括具有以下一项或多项特征的股票：
  ①在过去3年进行过2次以上分红的个股；
  ②预期将会推出较优厚红利分配方案的个股；
  ③具有良好投资价值的新股。
  未来，在政策允许的条件下，本基金还将关注将采取回购股票、股权分红等创新方式，作为现金分红的替代措施，以提高股东回报的上市公司股票。
  （2）建立备选股票池
  在初选股票池的基础上，本基金将通过财务指标分析和业务模式分析，对初选股票池成分股进行筛选，确定备选股票池。
  ①财务指标分析
  股票投资收益率的提升由现金流、盈利能力、成长性和估值等4类价值驱动因素决定，这4类因素分别与一定的财务指标相对应（见表1）。本基金将通过对代表价值驱动因素的财务指标的分析，筛选出过往业绩优良的红利股。
  表1：四类因素及其对应的财务指标
  现金流因素 盈利性因素 成长性因素 估值因素
  经营性现金流 净资产收益率 税后利润增长率 P/B
  资本支出 资产收益率 总资产增长率 P/E
  资本支出/折旧 已占用资本回报率 主营业务收入增长率 P/EFY3
  自由现金流/销售 边际EBIT 每股收益增长率 P/C
   边际净利润
  
  一般情况下，本基金将主要根据经营性现金流、净资产收益率、税后利润增长率和市净率（P/B）等4项代表性指标在过去3年的变化情况，分析各类因素对上市公司投资价值的影响。结合不同的市场情况，除了上述4项指标以外，基金还将对各类因素中的其他财务指标予以关注。
  ②业务模式分析
  财务指标只是代表了过往经营业绩，本基金将在财务指标分析的基础上，进一步筛选出未来具有良好投资价值的红利股。这类上市公司的业务模式具有下面两个特点。
  a）有明确的盈利增长前景
  经济发展使得消费者生活质量标准不断提升，对产品和服务的要求越来越高。与其他经济体相比，中国经济的内需市场存在着巨大的潜力。中国沿海发达地区人均GDP已经达到1000美元以上，但其多项产品和服务的人均水平与国际平均水平相比仍存在着较大差异。与此相关的上市公司，具备长期持续增长的潜力，是本基金关注的重点。
  经济发展存在着结构性的不平衡，某些行业和企业的产品或服务尽管有大量的潜在需求，但是未来较长时间内，其总量供给能力不足，或者生产能力增长速度落后于潜在需求增长速度，短缺是这类上市公司未来业绩增长的基础。本基金对这类上市公司也将予以关注。
  b）有难以复制的竞争优势
  难以复制的竞争优势主要体现在下列几个方面：具有自然垄断或国家特许经营的特性；具有显著的品牌优势；具有产品定价能力，毛利率稳定；有较强的技术研发能力；强大的分销网络。上市公司只有具备难以复制的竞争优势，才能把盈利前景转化为真实的盈利，本基金将在盈利前景分析的基础上进行竞争优势分析，最终确定备选股票池。
  图1：备选股票池筛选流程示意图
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  （3）实地调研
  研究团队将通过案头分析、公司实地调研等方式，深入了解备选股票池成份股基本面数据的真实性，确保对上市公司内在价值估计的合理性。研究员将把上市公司的盈利能力与国际、国内同行业的公司作比较，调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的情况，从行业主管机关、税务部门、海关等进行第三方数据核实等。
  实地调研过程中，研究团队还将关注上市公司的红利分配计划，了解上市公司的红利分配意愿。对于具备良好红利分配能力且具有红利分配意愿的上市公司，本基金将予以重点关注。
  （4）建立投资组合
  研究团队在深入分析的基础上，提出个股买入名单和卖出名单。基金经理小组将根据自己的判断、市场时机和个股流动性情况，建立投资组合。
  3、债券投资策略
  本基金债券投资的主要目标是优化基金流动性管理，并分散股票投资风险。本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转债）。
  （1）类属配置策略
  在正常市场情况下，基金债券资产将主要投资于国债、金融债和央行票据。在预期股票市场收益率上升但风险较大时，基金将提高可转债投资比例，在市场流动性充足的情况下，基金将利用税收优势，适当增加对企业债和金融债的投资。
  （2）期限配置策略
  基金将结合对市场利率、通货膨胀率及其他核心宏观经济变量的分析，确定期限配置策略。在预期市场利率上升或收益率曲线更加陡峭的情况下，基金将降低组合久期、减持长期债券、增持短期债券，以降低利率风险；在预期市场利率稳定或下降、收益率曲线趋于平坦的情况下，基金将提高组合久期、减持短期债券、增持长期债券，以提高基金收益。
  （3）个券选择策略
  具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金债券投资重点关注的对象：
  ①具有较好流动性的债券；
  ②在信用质量和剩余期限类似的条件下，到期收益率较高的债券；
  ③风险水平合理、有较好下行保护的债券；
  ④在同等条件下信用质量较好的债券。
  （三）投资管理程序
  研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
  1、研究
  本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台，同时整合了外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果。公司研究员按行业分工，负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研究。在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上，研究员对所研究的股票、行业提交投资建议报告，供基金经理小组和投资决策委员会参考。此外，公司有专门的宏观经济研究员，负责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素，为资产配置决策提供支持。公司还设有固定收益部，专门负责债券投资研究。
  2、资产配置决策
  投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势，决定基金资产在股票、债券等资产类别间的分配比例范围。基金经理小组在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内，决定基金的具体资产配置。
  3、组合构建
  基金经理小组根据研究员提交的投资报告，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖时机，其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股，基金经理小组将采取长期关注、择机介入的方法，以降低买入成本、控制投资风险。对于买入的股票，基金的持有周期一般较长，长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现成本，从而提高基金的收益水平。
  4、交易执行
  交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责，监控内容包括基金资产配置、个股投资比例等。
  5、风险与绩效评估
  风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提供相关报告。风险报告使得投资决策委员会和基金经理小组能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否，基金经理小组可以据以检讨投资策略，进而调整投资组合。
  6、组合监控与调整
  基金经理小组将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回的现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，使之不断得到优化。
  基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整，并在招募说明书更新中公告。
  九、基金的业绩比较基准
  本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国A股红利150指数，债券投资的业绩比较基准为富时中国国债指数。基金整体业绩比较基准构成为：
  基准收益率=富时中国A股红利150指数收益率×60%＋富时中国国债指数收益率×40%
  未来，如市场中出现更具有代表性的红利股指数、债券市场指数，基金管理人可根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的基准指数或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。
  十、基金的风险收益特征
  本基金是混合型基金，风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金。本基金主要投资于红利股，属于中等风险的证券投资基金品种。
  十一、基金投资组合报告
  以下内容摘自本基金2018年第3季度报告：
  “5.1 报告期末基金资产组合情况
  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
  1 权益投资 5,666,684,561.41 76.14
   其中：股票 5,666,684,561.41 76.14
  2 固定收益投资 402,594,759.60 5.41
   其中：债券 402,594,759.60 5.41
   资产支持证券 - -
  3 贵金属投资 - -
  4 金融衍生品投资 - -
  5 买入返售金融资产 483,921,009.88 6.50
   其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
  6 银行存款和结算备付金合计 866,669,737.10 11.65
  7 其他各项资产 22,302,004.98 0.30
  8 合计 7,442,172,072.97 100.00
  
  
  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
  5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
  A 农、林、牧、渔业 73,333,886.74 1.00
  B 采矿业 272,831,486.85 3.71
  C 制造业 3,236,021,361.25 43.95
  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 140,564,069.13 1.91
  E 建筑业 40,248,621.00 0.55
  F 批发和零售业 139,636,592.90 1.90
  G 交通运输、仓储和邮政业 323,172,518.44 4.39
  H 住宿和餐饮业 5,280,000.00 0.07
  I 信息传输、软件和信息技术服务业 212,096,226.94 2.88
  J 金融业 870,011,984.47 11.82
  K 房地产业 36,654,551.20 0.50
  L 租赁和商务服务业 146,682,027.66 1.99
  M 科学研究和技术服务业 490.49 0.00
  N 水利、环境和公共设施管理业 62,261,530.00 0.85
  O 居民服务、修理和其他服务业 - -
  P 教育 - -
  Q 卫生和社会工作 14,509,371.75 0.20
  R 文化、体育和娱乐业 93,379,842.59 1.27
  S 综合 - -
   合计 5,666,684,561.41 76.96
  
  
  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
  1 600036 招商银行 5,602,192 171,931,272.48 2.34
  2 002202 金风科技 13,842,331 166,246,395.31 2.26
  3 600690 青岛海尔 9,869,119 163,037,845.88 2.21
  4 601336 新华保险 3,069,465 154,946,593.20 2.10
  5 601318 中国平安 2,080,000 142,480,000.00 1.94
  6 002557 洽洽食品 7,478,730 129,082,879.80 1.75
  7 000001 平安银行 11,334,900 125,250,645.00 1.70
  8 601166 兴业银行 7,697,125 122,769,143.75 1.67
  9 002436 兴森科技 31,153,554 122,745,002.76 1.67
  10 600519 贵州茅台 164,992 120,444,160.00 1.64
  
  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
  1 国家债券 - -
  2 央行票据 - -
  3 金融债券 401,910,000.00 5.46
   其中：政策性金融债 401,910,000.00 5.46
  4 企业债券 - -
  5 企业短期融资券 - -
  6 中期票据 - -
  7 可转债（可交换债） 684,759.60 0.01
  8 同业存单 - -
  9 其他 - -
  10 合计 402,594,759.60 5.47
  
  
  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
  1 180404 18农发04 3,000,000 301,470,000.00 4.09
  2 180201 18国开01 1,000,000 100,440,000.00 1.36
  3 128035 大族转债 6,559 684,759.60 0.01
  4 - - - - -
  5 - - - - -
  
  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本基金本报告期末未持有权证。
  5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末无股指期货投资。
  5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
  本基金本报告期末无股指期货投资。
  5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  5.10.1 本期国债期货投资政策
  本基金本报告期末无国债期货投资。
  5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末无国债期货投资。
  5.10.3 本期国债期货投资评价
  本基金本报告期末无国债期货投资。
  5.11投资组合报告附注
  5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
  5.11.3其他资产构成
  序号 名称 金额(元)
  1 存出保证金 1,789,098.95
  2 应收证券清算款 9,077,767.92
  3 应收股利 -
  4 应收利息 10,215,841.35
  5 应收申购款 1,219,296.76
  6 其他应收款 -
  7 待摊费用 -
  8 其他 -
  9 合计 22,302,004.98
  
  5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  1 128035 大族转债 684,759.60 0.01
  
  5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。”
  十二、基金的业绩
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  下述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
  阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
  2005年6月30日至2005年12月31日 0.50% 0.30% 3.26% 0.77% -2.76% -0.47%
  2006年1月1日至2006年12月31日 117.83% 1.26% 51.26% 0.88% 66.57% 0.38%
  2007年1月1日至2007年12月31日 169.42% 1.96% 101.50% 1.61% 67.92% 0.35%
  2008年1月1日至2008年12月31日 -38.59% 1.82% -40.27% 1.92% 1.68% -0.10%
  2009年1月1日至2009年12月31日 79.33% 1.70% 60.32% 1.38% 19.01% 0.32%
  2010年1月1日至2010年12月31日 2.92% 1.32% -0.82% 0.93% 3.74% 0.39%
  2011年1月1日至2011年12月31日 -22.33% 1.13% -11.80% 0.75% -10.53% 0.38%
  2012年1月1日至2012年12月31日 1.98% 1.05% 0.66% 0.67% 1.32% 0.38%
  2013年1月1日至2013年12月31日 12.93% 1.14% -1.17% 0.75% 14.10% 0.39%
  2014年1月1日至2014年12月31日 22.58% 1.06% 35.61% 0.73% -13.03% 0.33%
  2015年1月1日至2015年12月31日 52.46% 2.55% 12.76% 1.54% 39.70% 1.01%
  2016年1月1日至2016年12月31日 -19.64% 1.68% -5.98% 0.83% -13.66% 0.85%
  2017年1月1日至2017年12月31日 2.33% 0.59% 7.50% 0.36% -5.17% 0.23%
  2018年1月1日至2018年9月30日 -18.29% 1.09% -6.71% 0.63% -11.58% 0.46%
  
  十三、费用概览
  （一）基金运作费用
  1、基金费用的种类
  基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
  （1）基金管理人的管理费。
  （2）基金托管人的托管费。
  （3）证券交易费用。
  （4）基金份额持有人大会费用。
  （5）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。
  （6）其他按照国家有关规定可以列入的费用。
  2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式
  （1）基金管理人的管理费
  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
  H＝E×1.5%÷当年天数
  H为每日应计提的基金管理费
  E为前一日基金资产净值
  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性划付给基金管理人。
  （2）基金托管人的托管费
  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
  H=E×0.25%÷当年天数
  H为每日应计提的基金托管费
  E为前一日基金资产净值
  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性划付给基金托管人。
  （3）基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
  （4）本条第（一）款第1项中第（3）至第（6）项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定，按费用实际支出金额支付，并列入或摊入当期基金费用。
  3、不列入基金费用的项目
  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。
  （二）基金销售费用
  1、申购费与赎回费
  （1）申购费
  ①本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
  ②投资者选择交纳前端申购费时，费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
  申购金额（含申购费） 前端申购费率
  100万元以下 1.5%
  100万元以上（含100万元）-500万元以下 1.2%
  500万元以上（含500万元）-1000万元以下 0.8%
  1000万元以上（含1000万元） 每笔500元
  
  
  ③投资者选择交纳后端申购费时，费率按持有时间递减，具体费率如下：
  持有时间 后端申购费率
  1年以内 1.8%
  满1年不满2年 1.5%
  满2年不满3年 1.2%
  满3年不满4年 1.0%
  满4年不满8年 0.5%
  满8年以后 0
  
  
  （2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率如下：
  持有期限 赎回费率
  7天以内 1.5%
  7天以上（含7天） 0.5%
  
  
  对于赎回时份额持有不满7天的，收取的赎回费全额计入基金财产。对赎回时份额持有满7天以上（含7天）收取的赎回费，须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
  （3）基金管理人可以根据基金合同的相关规定调整申购费率和赎回费率，并按规定提前公告。
  基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
  （4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
  2、申购份额与赎回金额的计算方式
  （1）申购份额的计算
  ①投资者选择交纳前端申购费时申购份额的计算方法
  申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
  净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）
  前端申购费用＝申购金额－净申购金额
  申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
  申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
  前端申购费用＝固定金额
  净申购金额=申购金额－前端申购费用
  申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
  净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位。
  ②投资者选择交纳后端申购费时申购份额的计算方法
  申购份额=申购金额/T日基金份额净值
  申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产。
  例一：投资者选择交纳前端申购费时
  假定T日的基金份额净值为1.200元，若三笔申购金额分别为1,000元、100万元、500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
   申购1 申购2 申购3
  申购金额（元，A） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
  适用前端申购费率（B） 1.5% 1.2% 0.8%
  净申购金额（C=A/（1+B）） 985.22 988,142.29 4,960,317.46
  前端申购费（D=A-C） 14.78 11,857.71 39,682.54
  申购份额（E=C/1.200） 821.02 823,451.91 4,133,597.88
  
  
  若申购金额为1000万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
   申购4
  申购金额（元，A） 10,000,000.00
  前端申购费（B） 500.00
  净申购金额（C=A-B） 9,999,500.00
  申购份额（D=C/1.200） 8,332,916.67
  
  
  例二：投资者选择交纳后端申购费时
  假定T日的基金份额净值为1.200元，四笔申购金额分别为1,000.00元、100万元、500万元和1000万元，如果投资者选择交纳后端申购费，各笔申购获得的基金份额计算如下：
   申购1 申购2 申购3 申购4
  申购金额（元，A） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 10,000,000.00
  申购份额（B=A/1.200） 833.33 833,333.33 4,166,666.67 8,333,333.33
  
  
  （2）赎回金额的计算
  ①如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费，则赎回金额的计算方法如下：
  赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值
  赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
  赎回金额=赎回总金额-赎回费用
  ②如果投资者在认购时选择交纳后端认购费，则赎回金额的计算方法如下：
  赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值
  赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
  后端认购费用＝赎回份额×基金份额面值×后端认购费率/（1＋后端认购费率）；
  （后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位）
  赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端认购费用
  其中，基金份额面值为1.00元。
  ③如果投资者在申购时选择交纳后端申购费，则赎回金额的计算方法如下：
  赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值
  赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
  后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率/（1＋后端申购费率）
  （后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位）
  赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端申购费用
  例三：假定某投资者在T日赎回10,000.00份，持有期为半年，该日基金份额净值为1.250元，其在认购/申购时已交纳前端认购/申购费，则其获得的赎回金额计算如下：
  赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元
  赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元
  赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元
  例四：假定某投资者在募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费，并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回10,000.00份，赎回当日的基金份额净值分别为1.025、1.080和1.140元，各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用和获得的赎回金额计算如下：
   赎回1 赎回2 赎回3
  赎回份额（A） 10,000.00 10,000.00 10,000.00
  基金份额面值（B） 1.000 1.000 1.000
  赎回日基金份额净值（C） 1.025 1.080 1.140
  赎回总金额（D=A×C） 10,250.00 10,800.00 11,400.00
  赎回费率（I） 0.5% 0.5% 0.5%
  赎回费用（E=D×I） 51.25 54.00 57.00
  适用后端认购费率（F） 1.2% 0.9% 0.7%
  后端认购费（G=A×B×F/（1+F）） 118.58 89.20 69.51
  赎回金额（H=D-E-G） 10,080.17 10,656.80 11,273.49
  
  
  例五：假定某投资者申购本基金份额当日的基金份额净值为1.200元，该投资者选择交纳后端申购费，并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回10,000.00份，赎回当日的基金份额净值分别为1.230、1.300和1.360元，各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和获得的赎回金额计算如下：
   赎回1 赎回2 赎回3
  赎回份额（A） 10,000.00 10,000.00 10,000.00
  申购日基金份额净值（B） 1.200 1.200 1.200
  赎回日基金份额净值（C） 1.230 1.300 1.360
  赎回总金额（D=A×C） 12,300.00 13,000.00 13,600.00
  赎回费率（I） 0.5% 0.5% 0.5%
  赎回费用（E=D×I） 61.50 65.00 68.00
  适用后端申购费率（F） 1.8% 1.5% 1.2%
  后端申购费（G=A×B×F/（1+F）） 212.18 177.34 142.29
  赎回金额（H=D-E-G） 12,026.32 12,757.66 13,389.71
  
  
  （3）T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
  3、转换费
  （1）基金转换费：无。
  （2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。
  （3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：
  ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
  费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。
  业务举例：详见“（5）业务举例”中例一。
  ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。
  费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。
  业务举例：详见“（5）业务举例”中例二。
  ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
  费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
  业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。
  ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
  费用收取方式：不收取申购费用。
  业务举例：详见“（5）业务举例”中例四。
  ⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。
  费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。
  业务举例：详见“（5）业务举例”中例五。
  ⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
  费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0。
  业务举例：详见“（5）业务举例”中例六。
  ⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
  费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
  业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。
  ⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
  费用收取方式：不收取申购费用。
  业务举例：详见“（5）业务举例”中例八。
  ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
  情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
  费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。
  业务举例：详见“（5）业务举例”中例九。
  ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
  情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
  费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。
  业务举例：详见“（5）业务举例”中例十。
  ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
  情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
  费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
  业务举例：详见“（5）业务举例”中例十一。
  ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
  情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
  费用收取方式：不收取申购费用。
  业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二。
  ?从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
  情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
  费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。
  业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三。
  ?从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
  情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
  费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。
  业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四。
  ?从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
  情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
  费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
  业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五。
  ?从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
  情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
  费用收取方式：不收取申购费用。
  业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六。
  ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明
  对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：
  调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）
  （4）上述费用另有优惠的，从其规定。
  基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。
  （5）业务举例
  例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。
  ①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 1,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 1,200.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  转出基金费用（E=C*D） 6.00
  转换金额（F=C-E） 1,194.00
  转入时收取申购费率（G） 2.0%-1.5%=0.5%
  净转入金额（H=F/(1+G)） 1,188.06
  转入基金费用（I=F-H） 5.94
  转入基金T日基金份额净值（J） 1.300
  转入基金份额（K=H/J） 913.89
  
  
  ②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 1,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 1,200.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  转出基金费用（E=C*D） 6.00
  转换金额（F=C-E） 1,194.00
  转入时收取申购费率（G） 0.00%
  净转入金额（H=F/(1+G)） 1,194.00
  转入基金费用（I=F-H） 0.00
  转入基金T日基金份额净值（J） 1.300
  转入基金份额（K=H/J） 918.46
  
  
  例二：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。
  ①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 10,000,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
  转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
  转入基金费用（G） 1,000.00
  净转入金额（H=F-G） 11,939,000.00
  转入基金T日基金份额净值（I） 1.300
  转入基金份额（J=H/I） 9,183,846.15
  
  
  ②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 10,000,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
  转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
  转入基金费用（G） 0.00
  净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
  转入基金T日基金份额净值（I） 1.300
  转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38
  
  
  例三：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 1,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 1,200.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  转出基金费用（E=C*D） 6.00
  转换金额（F=C-E） 1,194.00
  转入基金费用（G） 0.00
  净转入金额（H=F-G） 1,194.00
  转入基金T日基金份额净值（I） 1.500
  转入基金份额（J=H/I） 796.00
  
  
  若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：
  项目 费用计算
  赎回份额（K） 796.00
  赎回日基金份额净值（L） 1.300
  赎回总金额（M=K*L） 1,034.80
  赎回费用（N） 0.00
  适用后端申购费率（O） 1.2%
  后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 14.16
  赎回金额（Q=M-N-P） 1,020.64
  
  
  例四：假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 1,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.300
  转出总金额（C=A*B） 1,300.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  转出基金费用（E=C*D） 6.50
  转换金额（F=C-E） 1,293.50
  转入基金费用（G） 0.00
  净转入金额（H=F-G） 1,293.50
  转入基金T日基金份额净值（I） 1.500
  转入基金份额（J=H/I） 862.33
  
  
  例五：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.2%，赎回费率为0.5%。
  ①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为1.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 10,000,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
  转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
  转入时收取申购费率（G） 1.5%-1.2%=0.3%
  净转入金额（H=F/(1+G)） 11,904,287.14
  转入基金费用（I=F-H） 35,712.86
  转入基金T日基金份额净值（J） 1.300
  转入基金份额（K=H/J） 9,157,143.95
  
  
  ②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高档为1.0%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 10,000,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
  转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
  转入时收取申购费率（G） 0.00%
  净转入金额（H=F/(1+G)） 11,940,000.00
  转入基金费用（I=F-H） 0.00
  转入基金T日基金份额净值（J） 1.300
  转入基金份额（K=H/J） 9,184,615.38
  
  
  例六：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%。
  ①若T日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为500元，乙基金适用的申购费用为1,000元，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 10,000,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
  转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
  转入基金费用（G） 1,000-500=500.00
  净转入金额（H=F-G） 11,939,500.00
  转入基金T日基金份额净值（I） 1.300
  转入基金份额（J=H/I） 9,184,230.77
  
  
  ②若T日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为1,000元，丙基金适用的申购费用为500元，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 10,000,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
  转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
  转入基金费用（G） 0.00
  净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
  转入基金T日基金份额净值（I） 1.300
  转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38
  
  
  例七：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲10,000,000份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 10,000,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
  转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
  转入基金费用（G） 0.00
  净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
  转入基金T日基金份额净值（I） 1.500
  转入基金份额（J=H/I） 7,960,000.00
  
  
  若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：
  项目 费用计算
  赎回份额（K） 7,960,000.00
  赎回日基金份额净值（L） 1.300
  赎回总金额（M=K*L） 10,348,000.00
  赎回费用（N） 0.00
  适用后端申购费率（O） 1.2%
  后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03
  赎回金额（Q=M-N-P） 10,206,418.97
  
  
  例八：假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份，转入不收取申购费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 10,000,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.300
  转出总金额（C=A*B） 13,000,000.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  转出基金费用（E=C*D） 65,000.00
  转换金额（F=C-E） 12,935,000.00
  转入基金费用（G） 0.00
  净转入金额（H=F-G） 12,935,000.00
  转入基金T日基金份额净值（I） 1.500
  转入基金份额（J=H/I） 8,623,333.33
  
  
  例九：假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。
  ①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 1,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 1,200.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  赎回费（E=C*D） 6.00
  申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
  适用后端申购费率（G） 1.8%
  后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45
  转出基金费用（I=E+H） 25.45
  转换金额（J=C-I） 1,174.55
  转入时收取申购费率（K） 2.0%-1.5%=0.5%
  净转入金额（L=J/(1+K)） 1,168.71
  转入基金费用（M=J-L） 5.84
  转入基金T日基金份额净值（N） 1.300
  转入基金份额（O=L/N） 899.01
  
  
  ②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 1,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 1,200.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  赎回费（E=C*D） 6.00
  申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
  适用后端申购费率（G） 1.8%
  后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45
  转出基金费用（I=E+H） 25.45
  转换金额（J=C-I） 1,174.55
  转入时收取申购费率（K） 0.00%
  净转入金额（L=J/(1+K)） 1,174.55
  转入基金费用（M=J-L） 0.00
  转入基金T日基金份额净值（N） 1.300
  转入基金份额（O=L/N） 903.50
  
  
  例十：假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。
  ①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 10,000,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  赎回费（E=C*D） 60,000.00
  申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
  适用后端申购费率（G） 1.8%
  后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02
  转出基金费用（I=E+H） 254,499.02
  转换金额（J=C-I） 11,745,500.98
  转入基金费用（K） 1,000.00
  净转入金额（L=J-K） 11,744,500.98
  转入基金T日基金份额净值（M） 1.300
  转入基金份额（N=L/M） 9,034,231.52
  
  
  ②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 10,000,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  赎回费（E=C*D） 60,000.00
  申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
  适用后端申购费率（G） 1.8%
  后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02
  转出基金费用（I=E+H） 254,499.02
  转换金额（J=C-I） 11,745,500.98
  转入基金费用（K） 0.00
  净转入金额（L=J-K） 11,745,500.98
  转入基金T日基金份额净值（M） 1.300
  转入基金份额（N=L/M） 9,035,000.75
  
  
  例十一：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元，适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 1,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.300
  转出总金额（C=A*B） 1,300.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  赎回费（E=C*D） 6.50
  申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
  适用后端申购费率（G） 1.0%
  后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89
  转出基金费用（I=E+H） 17.39
  转换金额（J=C-I） 1,282.61
  转入基金费用（K） 0.00
  净转入金额（L=J-K） 1,282.61
  转入基金T日基金份额净值（M） 1.500
  转入基金份额（N=L/M） 855.07
  
  
  若投资者在2012年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为2年半，适用后端申购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：
  项目 费用计算
  赎回份额（O） 855.07
  赎回日基金份额净值（P） 1.300
  赎回总金额（Q=O*P） 1,111.59
  赎回费率（R） 0.5%
  赎回费（S=Q*R） 5.56
  适用后端申购费率（T） 1.2%
  后端申购费（U=O*M*T/(1+T)） 15.21
  赎回金额（V=Q-S-U） 1,090.82
  
  
  例十二：假定投资者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元，赎回费率为0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 1,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 1,200.00
  转出基金赎回费率（D） 0.5%
  赎回费（E=C*D） 6.00
  申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
  适用后端申购费率（G） 1.0%
  后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89
  转出基金费用（I=E+H） 16.89
  转换金额（J=C-I） 1,183.11
  转入基金费用（K） 0.00
  净转入金额（L=J-K） 1,183.11
  转入基金T日基金份额净值（M） 1.500
  转入基金份额（N=L/M） 788.74
  
  
  例十三：假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份，转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 1,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 1,200.00
  转出基金费用（D） 0.00
  转换金额（E=C-D） 1,200.00
  销售服务费率（F） 0.3%
  转入基金申购费率（G） 2.0%
  收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时间（单位为年）） 1.88%
  净转入金额（I=E/(1+H)） 1,177.86
  转入基金费用（J=E-I） 22.14
  转入基金T日基金份额净值（K） 1.300
  转入基金份额（L=I/K） 906.05
  
  
  例十四：假定投资者在T日转出持有期为10天的不收取申购费用基金甲10,000,000份，转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费1,000.00元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 10,000,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
  转出基金费用（D） 0.00
  转换金额（E=C-D） 12,000,000.00
  销售服务费率（F） 0.3%
  转入基金申购费用（G） 1,000.00
  转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时间（单位为年）） 13.70
  净转入金额（I=E-H） 11,999,986.30
  转入基金T日基金份额净值（J） 1.300
  转入基金份额（K=I/J） 9,230,758.69
  
  
  例十五：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有60天的不收取申购费用基金甲1,000份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 1,000
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
  转出总金额（C=A*B） 1,200.00
  转出基金费用（D） 0.00
  转换金额（E=C-D） 1,200.00
  转入基金费用（F） 0.00
  净转入金额（G=E-F） 1,200.00
  转入基金T日基金份额净值（H） 1.500
  转入基金份额（I=G/H） 800.00
  
  
  若投资者在2013年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为3年半，适用后端申购费率为1.0%，且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：
  项目 费用计算
  赎回份额（J） 800.00
  赎回日基金份额净值（K） 1.300
  赎回总金额（L=J*K） 1,040.00
  赎回费率（M） 0.5%
  赎回费（N=L*M） 5.20
  适用后端申购费率（O） 1.0%
  后端申购费（P=J*H*O/(1+O)） 11.88
  赎回金额（Q=L-N-P） 1,022.92
  
  
  例十六：假定投资者在T日转出不收取申购费用基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
  项目 费用计算
  转出份额（A） 1,000.00
  转出基金T日基金份额净值（B） 1.300
  转出总金额（C=A*B） 1,300.00
  转出基金赎回费率（D） 0.1%
  转出基金费用（E=C*D） 1.30
  转换金额（F=C-E） 1,298.70
  转入基金费用（F） 0.00
  净转入金额（G=E-F） 1,298.70
  转入基金T日基金份额净值（H） 1.500
  转入基金份额（I=G/H） 865.80
  
  
  十四、对招募说明书更新部分的说明
  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2018年8月11日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：
  （一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
  （二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
  （三）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
  （四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。
  （五）更新了“十、基金的投资”中相关内容。
  （六）更新了“十一、基金的业绩”的相关内容，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。
  （七）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。
  （八）更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。
  
  
  华夏基金管理有限公司
  二○一九年二月十一日