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广发多元新兴股票型证券投资基金2019年第2季度报告

更新数据日期:2019/07/18    信息来源:

     基金管理人:广发基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司报告送出日期:二〇一九年七月十八日 §1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。§2 基金产品概况基金简称 广发多元新兴股票 基金主代码 003745 交易代码 003745 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年4月25日 报告期末基金份额总额 116,709,563.71份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过前瞻性的研究布局,本基金力图把握多元模式驱动下新兴产业的投资机会,力求实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金在宏观经济分析基础上,结合政策面、市场资金面,积极把握市场发展趋势,根据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况,对股票、债券和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调整。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。 风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金,属于高预期风险和高预期收益的证券投资基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标单位:人民币元主要财务指标 报告期(2019年4月1日-2019年6月30日) 1.本期已实现收益 -920,425.59 2.本期利润 -2,697,420.17 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0216 4.期末基金资产净值 113,451,346.61 5.期末基金份额净值 0.9721 注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.17% 1.85% -0.84% 1.22% -1.33% 0.63% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较广发多元新兴股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2017年4月25日至2019年6月30日)/§4 管理人报告4.1 基金经理(或基金经理小组)简介姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 吴兴武 本基金的基金经理;广发轮动配置混合型证券投资基金的基金经理;广发核心精选混合型证券投资基金的基金经理;广发医疗保健股票型证券投资基金的基金经理;广发再融资主题灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的基金经理;广发鑫瑞混合型证券投资基金(LOF)的基金经理 2017-04-25 2019-04-16 10年 吴兴武先生,理学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司研究员,广发基金管理有限公司研究发展部、权益投资一部研究员、广发多元新兴股票型证券投资基金基金经理(自2017年4月25日至2019年4月16日)。 刘格菘 本基金的基金经理;广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)的基金经理;广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;广发双擎升级混合型证券投资基金的基金经理;广发集嘉债券型证券投资基金的基金经理;成长投资部总经理 2018-11-05 - 9年 刘格菘先生,经济学博士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任中邮创业基金管理有限公司研究员、基金经理,融通基金管理有限公司权益投资部总经理、基金经理,广发基金管理有限公司权益投资一部研究员、权益投资一部副总经理、北京权益投资部总经理、广发行业领先混合型证券投资基金基金经理(自2017年6月19日至2019年5月31日)。 注:1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。在投资决策的内部控制方面,公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度,投资组合的投资标的必须来源于公司备选库,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对待,未发生任何不公平的交易事项。4.3.2 异常交易行为的专项说明本公司原则上禁止不同投资组合之间(完全复制指数组合及量化组合除外)或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的,则需经公司领导严格审批并留痕备查。本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共4次,均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。4.4报告期内基金的投资策略和运作分析2019年二季度受国内经济下行、中美问题再起波折的影响,A股整体出现一定调整。其中沪深300指数和中证1000指数分别回调1.2%和10.0%,食品饮料、家用电器和银行等行业涨幅居前。从全球宏观环境来看,2019年二季度全球经济出现疲软迹象,美国和欧元区核心经济指标均有所下行;从国内宏观环境来看,5月和6月制造业PMI均为49.4%,连续两个月位于荣枯线以下,国内经济特征呈现地产坚韧,但其他经济指标均有所回落的态势。此外,二季度中美问题突发波折,从贸易领域向科技领域扩散。受人民币贬值预期、中美贸易问题影响,二季度外资阶段性流出A股。整体来看,二季度宏观环境对权益资产并不友好,A股整体估值也出现一定的收缩。2019年二季度,科创板的相关制度建设明显加速,同时本基金继续看好中国科技创新行业未来的成长潜力,因此本基金在二季度维持了对科技类及新兴成长类行业的重点配置;考虑短期宏观经济压力和国际环境的复杂性,本基金在二季度对仓位进行了适当调整。4.5报告期内基金的业绩表现本报告期内,本基金的份额净值增长率为-2.17%,同期业绩比较基准收益率为-0.84%。§5投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 102,798,503.02 89.68 其中:股票 102,798,503.02 89.68 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 9,055,692.01 7.90 7 其他资产 2,779,076.10 2.42 8 合计 114,633,271.13 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 10,650.00 0.01 C 制造业 84,136,474.19 74.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 18,545,425.79 16.35 J 金融业 12,710.00 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 93,243.04 0.08 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 102,798,503.02 90.61 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300601 康泰生物 201,700 10,589,250.00 9.33 2 300661 圣邦股份 92,337 9,397,136.49 8.28 3 002049 紫光国微 178,700 7,882,457.00 6.95 4 002371 北方华创 113,400 7,852,950.00 6.92 5 300529 健帆生物 114,900 7,164,015.00 6.31 6 600536 中国软件 132,100 7,089,807.00 6.25 7 300595 欧普康视 185,760 6,613,056.00 5.83 8 601012 隆基股份 285,740 6,603,451.40 5.82 9 000661 长春高新 19,411 6,560,918.00 5.78 10 603986 兆易创新 72,900 6,320,430.00 5.57 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明(1)本基金本报告期末未持有股指期货。(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明(1)本基金本报告期末未持有国债期货。(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。5.11投资组合报告附注5.11.1报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。5.11.3其他资产构成序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 44,261.98 2 应收证券清算款 2,652,201.54 3 应收股利 - 4 应收利息 2,161.98 5 应收申购款 80,450.60 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,779,076.10 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。§6 开放式基金份额变动单位:份本报告期期初基金份额总额 132,053,037.17 本报告期基金总申购份额 7,538,815.64 减:本报告期基金总赎回份额 22,882,289.10 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 116,709,563.71 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况单位:份报告期期初管理人持有的本基金份额 7,374,877.97 本报告期买入/申购总份额 - 本报告期卖出/赎回总份额 7,374,877.97 报告期期末管理人持有的本基金份额 0.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 0.00 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率 1 赎回 2019-06-26 -7,374,877.97 -7,013,791.41 0.30% 合计 -7,374,877.97 -7,013,791.41 §8备查文件目录8.1备查文件目录1.中国证监会注册广发多元新兴股票型证券投资基金募集的文件2.《广发多元新兴股票型证券投资基金基金合同》3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》4.《广发多元新兴股票型证券投资基金托管协议》5.法律意见书8.2存放地点广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼8.3查阅方式1.书面查阅:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件;2.网站查阅:基金管理人网址http://www.gffunds.com.cn。广发基金管理有限公司二〇一九年七月十八日