首页 | 中国人寿保险集团 | 银行机构查询 | 人才招聘 | 联系我们 | 帮助中心 |
客服电话400-830-8003 信用卡95508
当前位置:首页 > 财经频道 > 基金首页 > 资讯列表  > 资讯详情
更多> 基金排行榜
基金名称 基金代码 收益率
国联安中证 512480 2.92%
国泰CES 512760 2.72%
国联安中证 007300 2.59%
国联安中证 007301 2.59%
万家经济新 005312 2.28%

广发多元新兴股票型证券投资基金2019年第3季度报告

更新数据日期:2019/10/23    信息来源:

     基金管理人:广发基金管理有限公司
  基金托管人:中国建设银行股份有限公司
  报告送出日期:二〇一九年十月二十三日
  广发多元新兴股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
   2
  §1 重要提示
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
  述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 10
  月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
  核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
  证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
  前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  本报告中财务资料未经审计。
  本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。
  §2 基金产品概况
  基金简称 广发多元新兴股票
  基金主代码 003745
  交易代码 003745
  基金运作方式 契约型开放式
  基金合同生效日 2017年 4月 25日
  报告期末基金份额总额 304,127,161.64份
  投资目标
  在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过
  前瞻性的研究布局,本基金力图把握多元模式驱动
  下新兴产业的投资机会,力求实现基金资产的长期
  稳健增值。
  投资策略
  本基金在宏观经济分析基础上,结合政策面、市场
  资金面,积极把握市场发展趋势,根据经济周期不
  同阶段各类资产市场表现变化情况,对股票、债券
  广发多元新兴股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
   3
  和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调整。
  业绩比较基准
  沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率
  ×20%。
  风险收益特征
  本基金为股票型证券投资基金,属于高预期风险和
  高预期收益的证券投资基金品种,其预期风险和预
  期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基
  金。
  基金管理人 广发基金管理有限公司
  基金托管人 中国建设银行股份有限公司
  §3 主要财务指标和基金净值表现
  3.1 主要财务指标
  单位:人民币元
  主要财务指标
  报告期
  (2019年 7月 1日-2019年 9月 30
  日)
  1.本期已实现收益 6,428,363.68
  2.本期利润 28,164,057.40
  3.加权平均基金份额本期利润 0.1964
  4.期末基金资产净值 380,263,469.52
  5.期末基金份额净值 1.2503
  注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入
  费用后实际收益水平要低于所列数字。
   (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公
  允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期
  公允价值变动收益。
  3.2 基金净值表现
  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  广发多元新兴股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
   4
  阶段
  净值增
  长率①
  净值增
  长率标
  准差②
  业绩比
  较基准
  收益率
  ③
  业绩比
  较基准
  收益率
  标准差
  ④
  ①-③ ②-④
  过去三个
  月
  28.62% 1.81% 0.07% 0.77% 28.55% 1.04%
  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
  收益率变动的比较
  广发多元新兴股票型证券投资基金
  累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
  (2017年 4月 25日至 2019年 9月 30日)
  
  
  §4 管理人报告
  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
  姓名 职务
  任本基金的基金经
  理期限
  证券从业
  年限
  说明
  广发多元新兴股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
   5
  任职日
  期
  离任日
  期
  刘格
  菘
  本基金的基金
  经理;广发小
  盘成长混合型
  证券投资基金
  (LOF)的基金
  经理;广发创
  新升级灵活配
  置混合型证券
  投资基金的基
  金经理;广发
  鑫享灵活配置
  混合型证券投
  资基金的基金
  经理;广发双
  擎升级混合型
  证券投资基金
  的基金经理;
  广发集嘉债券
  型证券投资基
  金的基金经
  理;成长投资
  部总经理
  2018-11-
  05
  - 9年
  刘格菘先生,经济学博
  士,持有中国证券投资
  基金业从业证书。曾任
  中邮创业基金管理有限
  公司研究员、基金经理,
  融通基金管理有限公司
  权益投资部总经理、基
  金经理,广发基金管理
  有限公司权益投资一部
  研究员、权益投资一部
  副总经理、北京权益投
  资部总经理、广发行业
  领先混合型证券投资基
  金基金经理(自 2017年 6
  月 19日至 2019 年 5 月
  31日)。
  注:1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
  2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规
  定。
  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等
  有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚
  实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基
  金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规,无损害基金持有人
  利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
  4.3 公平交易专项说明
  4.3.1 公平交易制度的执行情况
  公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,
  并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。
  广发多元新兴股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
   6
  在投资决策的内部控制方面,公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权
  制度,投资组合的投资标的必须来源于公司备选库,投资组合经理在授权范围内
  可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,
  中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配
  投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程
  进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究
  及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。
  本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了
  公平对待,未发生任何不公平的交易事项。
  4.3.2 异常交易行为的专项说明
  本公司原则上禁止不同投资组合之间(完全复制指数组合及量化组合除外)
  或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况
  需要进行反向交易的,则需经公司领导严格审批并留痕备查。
  本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反
  向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 1次,为不
  同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易,有关基金经理按规定
  履行了审批程序。
  本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
  4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
  2019 年三季度,A 股整体呈现宽幅震荡的走势,7 月指数下探后,8、9 月
  出现明显反弹并伴随一定程度的风格切换。纵观整个三季度,沪深 300指数微跌
  0.3%,中小板指和创业板指则分别上涨了 5.6%和 7.7%,电子、医药和计算机等
  行业涨幅居前。
  国内宏观经济方面,2019 年三季度呈现出较强韧性,社会消费品零售增速
  持续回落,全球贸易环境的恶化导致出口增速负增长,而房地产投资在低库存的
  背景下则呈现了相对韧性,形成经济增速的支撑。海外宏观经济方面,美、欧为
  代表的发达经济体表现乏善可陈,经济景气指标 PMI 持续下行,美联储以及欧
  央行的货币政策出现转向,先后采取降息、QE 等手段对经济进行刺激。随着无
  风险收益率的下行,三季度各类资产价格都出现一定的反弹。整体来看,尽管国
  广发多元新兴股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
   7
  内经济亮点不多,但流动性宽松预期和风险偏好的改善共同推动 A股于 8月和 9
  月出现明显反弹。
  2019 年三季度,科创板的成功推出,为支持中国新兴产业的整体发展提供
  了良好的制度保障,本基金继续看好科技创新行业的成长潜力,部分优秀科技公
  司有望在三、四季度出现业绩拐点,因此本基金在三季度提升了股票仓位,重点
  配置方向为科技类及新兴成长类行业。
  4.5 报告期内基金的业绩表现
  本报告期内,本基金的份额净值增长率为 28.62%,同期业绩比较基准收益
  率为 0.07%。
  §5 投资组合报告
  5.1 报告期末基金资产组合情况
  序号 项目 金额(元)
  占基金总资产
  的比例(%)
  1 权益投资 333,264,523.17 82.28
   其中:股票 333,264,523.17 82.28
  2 固定收益投资 - -
   其中:债券 - -
   资产支持证券 - -
  3 贵金属投资 - -
  4 金融衍生品投资 - -
  5 买入返售金融资产 - -
  
  其中:买断式回购的买入返售
  金融资产
  - -
  6 银行存款和结算备付金合计 57,063,275.06 14.09
  7 其他资产 14,710,773.22 3.63
  8 合计 405,038,571.45 100.00
  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
  广发多元新兴股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
   8
  5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  代码 行业类别 公允价值(元)
  占基金资产净值
  比例(%)
  A 农、林、牧、渔业 - -
  B 采矿业
  -
  
  -
  
  C 制造业 256,118,143.97 67.35
  D
  电力、热力、燃气及水生产和供应
  业
  - -
  E 建筑业 - -
  F 批发和零售业 - -
  G 交通运输、仓储和邮政业 - -
  H 住宿和餐饮业 - -
  I
  信息传输、软件和信息技术服务业
  
  77,108,113.00 20.28
  J 金融业 38,266.20 0.01
  K 房地产业 - -
  L 租赁和商务服务业 - -
  M 科学研究和技术服务业 - -
  N 水利、环境和公共设施管理业 - -
  O 居民服务、修理和其他服务业 - -
  P 教育 - -
  Q 卫生和社会工作 - -
  R 文化、体育和娱乐业 - -
  S 综合 - -
   合计 333,264,523.17 87.64
  5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
  本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
  占基金资产
  净值比例(%)
  1 300601 康泰生物 462,475 34,334,144.00 9.03
  2 300661 圣邦股份 196,838 33,763,622.14 8.88
  广发多元新兴股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
   9
  3 600536 中国软件 344,500 24,728,210.00 6.50
  4 600703 三安光电 1,643,420 23,139,353.60 6.09
  5 300014 亿纬锂能 601,700 18,285,663.00 4.81
  6 300725 药石科技 214,600 17,168,000.00 4.51
  7 600584 长电科技 954,000 16,418,340.00 4.32
  8 002185 华天科技 2,977,700 16,228,465.00 4.27
  9 002156 通富微电 1,436,500 15,729,675.00 4.14
  10 300033 同花顺 153,155 15,192,976.00 4.00
  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  本基金本报告期末未持有债券。
  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  本基金本报告期末未持有债券。
  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
  投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
  细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本基金本报告期末未持有权证。
  5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  (1)本基金本报告期末未持有股指期货。
  (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
  5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  (1)本基金本报告期末未持有国债期货。
  (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
  5.11 投资组合报告附注
  5.11.1报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,
  报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
  5.11.2 本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股
  票库的情形。
  5.11.3 其他资产构成
  广发多元新兴股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
   10
  序号 名称 金额(元)
  1 存出保证金 37,715.18
  2 应收证券清算款 -
  3 应收股利 -
  4 应收利息 9,453.81
  5 应收申购款 14,663,604.23
  6 其他应收款 -
  7 待摊费用 -
  8 其他 -
  9 合计 14,710,773.22
  5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  §6 开放式基金份额变动
  单位:份
  本报告期期初基金份额总额 116,709,563.71
  本报告期基金总申购份额 249,892,718.08
  减:本报告期基金总赎回份额 62,475,120.15
  本报告期基金拆分变动份额 -
  本报告期期末基金份额总额 304,127,161.64
  §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
  7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
  本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
  7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
  广发多元新兴股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
   11
  本报告期内,基金管理人不存在运用固有资金(认)申购、赎回或买卖本基
  金的情况。
  §8 备查文件目录
  8.1 备查文件目录
  1.中国证监会注册广发多元新兴股票型证券投资基金募集的文件
  2.《广发多元新兴股票型证券投资基金基金合同》
  3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
  4.《广发多元新兴股票型证券投资基金托管协议》
  5.法律意见书
  8.2 存放地点
  广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼
  8.3 查阅方式
  1.书面查阅:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件;
  2.网站查阅:基金管理人网址 http://www.gffunds.com.cn。
  
  广发基金管理有限公司
  二〇一九年十月二十三日