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申万菱信深证成指分级证券投资基金更新招募说明书(2020年第1号)摘要

更新数据日期:2020/07/24    信息来源:

     基金管理人:申万菱信基金管理有限公司
  基金托管人:中国工商银行股份有限公司
  【重要提示】
  ● 本基金基金合同已于2010年10月22日生效。
  ● 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
  ● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
  ● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金
  合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金
  份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身
  即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
  募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基
  金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  ● 本次招募说明书(更新)所载内容中基金管理人、相关服务机构信息截止日为2020
  年7月24日,基金托管人信息截止日为2020年6月30日,有关财务数据和净值表现
  截止日为2020年6月30日(财务数据未经审计),其他信息截止日为2019年10月31
  日。
  申万菱信深证成指分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
  目 录
  一、基金管理人............................................................................................................ 4
  二、基金托管人............................................................................................................ 7
  三、相关服务机构........................................................................................................ 8
  四、基金的名称.......................................................................................................... 40
  五、基金的类型.......................................................................................................... 41
  六、基金的投资目标.................................................................................................. 42
  七、基金的投资范围.................................................................................................. 42
  八、基金的投资策略.................................................................................................. 42
  九、业绩比较基准...................................................................................................... 44
  十、风险收益特征...................................................................................................... 44
  十一、基金投资组合报告.......................................................................................... 44
  十三、基金的费用与税收.......................................................................................... 50
  十四、对招募说明书本次更新部分的说明.............................................................. 54
  一、基金管理人
  (一)基金管理人概况
  名称:申万菱信基金管理有限公司
  住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场11层(200010)
  法定代表人:刘郎
  设立日期:2004年1月15日
  批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2003]144
  号文。
  组织形式:有限责任公司
  注册资本:壹亿五仟万元人民币
  联系电话:-86-21-23261188
  联系人:赵鹏
  股本结构:申万宏源证券有限公司持有67%的股权,三菱UFJ信托银行株式会社
  持有33%的股权
  (二)主要人员情况
  1、董事会成员
  刘郎先生,董事长,硕士研究生,副教授。曾任湖南邵阳学院助教,东南大学系副
  主任、副教授。1994年起从事金融相关工作,历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、
  总裁、董事,万联证券有限责任公司总裁、董事,广州城市职业学院商学部主任,大通
  证券股份有限公司党委委员、副总经理,申银万国证券股份有限公司副总经理,申万宏
  源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事长。
  刘义伟先生,董事,硕士研究生,中级经济师。2003年起从事金融相关工作,曾
  任职于中国工商银行总行资金运营部、金融市场部,申万宏源证券有限公司固定收益交
  易总部,现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理。
  杨正平先生,董事,大学本科学历。1992年起从事金融相关工作,曾任职于合肥
  市建设银行,申银万国证券股份有限公司,申万宏源证券有限公司安徽分公司,现任申
  万宏源证券有限公司零售客户事业部副总经理(主持工作)兼零售客户事业部经纪业务
  总部总经理。
  安田敬之先生,董事,日本籍,大学学历。1987年4月至今任职于三菱UFJ信托
  银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资产管理事
  业部、受托财产企划部等,现任海外资产管理事业部常务执行役员。
  福井雄介先生,董事,日本籍,大学学历。1996年4月至今任职于三菱UFJ信托
  银行株式会社,曾任职于高松分行、企业金融部、信用投资部、纽约分行、海外资产管
  理事业部等,现任资产管理事业部国际协同战略室室长。
  汪涛先生,董事,硕士研究生。2003年起从事金融相关工作,曾任职于汇丰银行、
  新加坡华侨银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、平安基金管理有限公
  司等。2020年3月加入申万菱信基金管理有限公司,现任公司总经理,兼任申万菱信
  (上海)资产管理有限公司董事长。
  白虹女士,独立董事,硕士研究生。曾任职于中国农业银行总行、韩国釜山分行、
  万事达卡国际组织、FEXCO国际商务、跨界创新平台(COIN)、汉德产业促进资本,现
  任社会价值投资联盟(深圳)常务理事兼创始秘书长。
  白硕先生,独立董事,博士研究生。曾任职于沈阳航空工程学院、北京大学、中国
  科学院计算技术研究所、国家计算机网络信息安全管理中心、上海证券交易所等。现任
  上海丹渥智能科技有限公司董事长。
  余卫明先生,独立董事,大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学校、
  中南工业大学,现任中南大学法学院教授。
  2、监事会成员
  刘震先生,监事会主席,博士研究生。1997年7月起从事金融相关工作,曾任职
  于申万宏源证券有限公司(原申银万国证券股份有限公司)研发中心、计统部、办公室,
  现任申万菱信基金管理有限公司监事会主席、党总支副书记,兼任申万菱信(上海)资
  产管理有限公司执行监事。
  增田义之先生,监事,日本籍,硕士研究生。1989年4月至今任职于三菱UFJ信
  托银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于资产运用部、股票运用部、指数战略运
  用部、受托财产企划部等,现任资产管理事业部部长。
  葛诚亮先生,职工监事,硕士研究生。2011年2月加入申万菱信基金管理有限公
  司,从事风险管理工作,现任风险管理部负责人。
  葛菲斐女士,职工监事,大学本科学历,2006年加入申万菱信基金管理有限公司,
  曾任职于行政管理总部,主要从事行政管理、人力资源相关工作,曾任人力资源总部总
  监助理,现任组织与人力资源部负责人。
  3、高级管理人员
  刘郎先生,相关介绍见董事会成员部分。
  汪涛先生,相关介绍见董事会成员部分。
  王伟先生,博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加入申万
  巴黎基金管理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任市场部副
  总监、总监,首席市场官,现任公司副总经理。
  张丽红女士,硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司,申银证券股份有
  限公司,申银万国证券股份有限公司。2004年加入申万菱信基金管理有限公司,历任
  财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监,现任公司副总经理。
  周小波先生,硕士研究生。2006年起从事金融相关工作,曾任职于上海申银万国
  证券研究所有限公司、太平资产管理有限公司。2020年5月加入申万菱信基金管理有
  限公司,现任公司副总经理。
  王菲萍女士,硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职
  务。2004年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部总监,现任公司督察
  长。
  4、基金经理
  王赟杰先生,博士研究生。2011年起从事金融相关工作,曾任职于海通期货、华
  鑫证券、海富通基金、中信建投证券等,2020年3月加入申万菱信基金,现任申万菱
  信深证成指分级证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申
  万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、申万菱信中小板指数证券投资基金
  (LOF)、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信上证50交易型开放
  式指数发起式证券投资基金、申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基
  金、申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
  龚丽丽女士,2017年12月至2020年7月任本基金基金经理。
  刘敦先生,2017年10月至2018年10月任本基金基金经理。
  俞诚先生,2015年12月至2017年12月任本基金基金经理。
  袁英杰先生,2015年1月至2017年9月任本基金基金经理。
  张少华先生,2010年10月至2015年12月任本基金基金经理。
  5、投资决策委员会委员名单
  本委员会由以下人员组成:总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责人、
  权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资部负
  责人等。
  公司总经理为本委员会主席,分管投资的副总经理为本委员会召集人,权益研究部
  负责人为本委员会秘书,负责协调统筹本委员会的各项事宜。
  本公司董事长、督察长、法律合规与审计部负责人、风险管理部负责人作为非执行
  委员,有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。
  6、上述人员之间不存在近亲属关系。
  二、基金托管人
  (一)基金托管人基本情况
  名称:中国工商银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  成立时间:1984年1月1日
  法定代表人:陈四清
  注册资本:人民币35,640,625.7089万元
  联系电话:010-66105799
  联系人:郭明
  (二)主要人员情况
  截至2020年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%
  以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
  (三)基金托管业务经营情况
  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服
  务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体
  系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,
  为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,
  展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有
  包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基
  金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定
  向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户
  资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理
  等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2020年6月,中国工商银
  行共托管证券投资基金1094只。自2003年以来,本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、
  英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券
  报》等境内外权威财经媒体评选的73项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托
  管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
  三、相关服务机构
  (一)基金份额发售机构
  1、直销机构
  申万菱信基金管理有限公司直销中心
  申万菱信基金管理有限公司
  注册地址:中国上海中山南路100号11层
  法定代表人:刘郎
  电话:+86 21 23261188
  传真:+86 21 23261199
  联系人:陈晓琳
  公司网址:www.swsmu.com
   客户服务中心电话:400 880 8588 或 +86 21 962299
  2、代销机构
  (1)中国工商银行股份有限公司
  住所:北京市西城区复兴门内大街55 号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
  法定代表人:陈四清
  客户服务电话:95588
  传真:010-66107738
  网址:www.icbc.com.cn
  (2)中国农业银行股份有限公司
  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
  法定代表人:周慕冰
  客户服务电话:95599
  网址:www.abchina.com
  (3)中信银行股份有限公司
  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  法定代表人:李庆萍
  客服电话:95558
  联系人:廉赵峰
  传真:010-65550827
  网址:http://www.citicbank.com
  (4)上海浦东发展银行股份有限公司
  注册地址:上海市中山东一路12号
  办公地址:上海市中山东一路12号
  法定代表人:郑杨
  传真:021-63230807
  联系人:倪苏云、于慧
  客户服务热线:95528
  公司网站:www.spdb.com.cn
  (5) 中国民生银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  法定代表人:洪崎
  客服电话:95568
  联系人:王志刚
  传真:010-58560666
  网址:www.cmbc.com.cn
  (6)华夏银行股份有限公司
  法定代表人:李民吉
  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
  联系人:王者凡
  客户服务电话:95577
  传真:010-85238680
  网址:www.hxb.com.cn
  (7)平安银行股份有限公司
  注册办公所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
  法定代表人:谢永林
  联系人:张莉
  传真:021-50979507
  客户服务电话:95511-3
  网址:bank.pingan.com
  (8)上海农村商业银行股份有限公司
  注册地址:上海市黄浦区中山东二路70号
  法定代表人:徐力
  客服电话:021-96 2999/4006 962 999
  联系人:李晨
  传真:021-50105124
  网址:www.srcb.com
  (9)南京银行股份有限公司
  注册地址:南京市玄武区中山路288号
  办公地址:南京市白下区淮海路50号
  法定代表人:胡升荣
  传真:025-84544129
  联系人:翁俊
  客户服务电话:95302
  网址:www.njcb.com.cn
  (10)国泰君安证券股份有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
  办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
  法定代表人:贺青
  电话:021-38676666
  传真:021-38670666
  客户服务热线:95521 / 4008888666
  公司网站:www.gtja.com
  (11)中信建投证券股份有限公司
  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  办公地址:北京市朝阳门内大街188号,香港中环交易广场二期18楼
  法定代表人:王常青
  联系人:权唐
  开放式基金咨询电话:400-8888-108
  开放式基金业务传真:010-65182261
  公司网站:www.csc108.com
  (12)国信证券股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼
  法定代表人:何如
  联系人:周杨
  传真:0755-82133453
  客户服务电话:95536
  网址:www.guosen.com.cn
  (13)招商证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区福华一路111号
  法定代表人:霍达
  传真:0755-82944669
  联系人:林生迎
  客户服务热线:4008888111、95565
  公司网站:www.newone.com.cn
  (14)广发证券股份有限公司
  注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
  办公地址:广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦
  法定代表人:孙树明
  联系人:黄岚
  统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点
  公司网站:广发证券网www.gf.com.cn
  (15)中信证券股份有限公司
  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
  法定代表人:张佑君
  电话:010-60838888
  传真:010-60836029
  联系人:顾凌
  网址:www.cs.ecitic.com
  (16) 中国银河证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
  法定代表人:陈共炎
  客户服务热线:4008888888
  传真: 010-66568532
  联系人:邓颜
  公司网址:www.chinastock.com.cn
  (17)海通证券股份有限公司
  注册地址:上海市广东路689号
  办公地址:上海市广东路689号
  法定代表人:周杰
  联系人:金芸、李笑鸣
  客户服务电话:400-8888-001(全国),021-95553,或拨打各城市营业网点咨询电
  话
  公司网站:www.htsec.com
  (18) 申万宏源证券有限公司
  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
  法定代表人:杨玉成
  联系人:黄莹
  电话:021-33389888
  传真:021-33388224
  客服电话:95523或4008895523
  电话委托:021-962505
  公司网址:www.swhysc.com
  (19)长江证券股份有限公司
  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  法定代表人:李新华
  联系人:奚博宇
  传真:027-85481900
  客户服务电话:95579或4008-888-999
  网址:www.95579.com
  (20)安信证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
  法定代表人:黄炎勋
  传真:0755-8282 5550
  联系人:陈剑虹
  统一客服电话:4008001001 95517
  公司网站地址:www.essence.com.cn
  (21)华泰证券股份有限公司
  注册地址:南京市江东中路228号
  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
  4011号港中旅大厦18楼
  法定代表人:张伟
  联系人:庞晓芸
  电话:025-83389999
  传真:025-83387784
  客服电话:95597 400-889-5597
  网址:www.htsc.com.cn
  (22)中信证券(山东)有限责任公司
  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
  法定代表人:姜晓林
  客户服务电话:95548
  网址:www.zxwt.com.cn
  (23)东吴证券股份有限公司
  住所:苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
  法定代表人:范力
  联系人:方晓丹
  电话:0512-62601555
  传真:0512-62938812
  客服电话:95330
  公司网址:www.dwzq.com.cn
  (24)信达证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  法定代表人:肖林
  客服电话:95321
  公司网址:www.cindasc.com
  (25) 东方证券股份有限公司
  注册地址:上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
  法定代表人:潘鑫军
  联系人:胡月茹
  传真: +86(21)6332-6010
  客户服务电话:021-95503
  东方证券网站:www.dfzq.com.cn
  (26)光大证券股份有限公司
  注册地址:上海市静安区新闸路1508号
  办公地址:上海市静安区新闸路1508号
  法定代表人:刘秋明
  联系人:刘晨、李芳芳
  电话:021-22169999
  传真:021-62151789
  客户服务电话: 95525
  公司网址:www.ebscn.com
  (27)中信证券华南股份有限公司
  注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
  办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
  法定代表人:胡伏云
  联系人: 梁微
  联系电话: 020-88836999
  传真: 020-88836914
  客户服务电话: 95548
  网址: www.gzs.com.cn
  (28) 上海证券有限责任公司
  住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼
  法定代表人:李俊杰
  联系电话:021-53686888
  客户服务电话:021-962518 4008-918-918
  传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008
  网址:https://www.shzq.com/
  (29) 国联证券股份有限公司
  注册地址:江苏省无锡市金融一街8号7-9层
  法定代表人:姚志勇
  联系人:沈刚
  传真:0510-82830162
  客户服务电话:95570
  网址:www.glsc.com.cn
  (30) 浙商证券股份有限公司
  注册地址:浙江省杭州市五星路201号
  办公地址:浙江省杭州市五星路201号
  邮政编码:310020
  法定代表人:吴承根
  传真:0571-87901955
  客服电话:95345
  网址:www.stocke.com.cn
  (31)平安证券股份有限公司
  住所:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
  办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
  法定代表人:何之江
  客户服务电话:95511
  传真:0755-82435367
  网址:http://stock.pingan.com
  (32)东莞证券股份有限公司
  住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
  办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼
  法定代表人:陈照星
  客户服务电话:95328
  传真:0769-22115712
  网址:http://www.dgzq.com.cn
  (33)华西证券股份有限公司
  注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
  办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
  法定代表人:杨炯洋
  联系人:周志茹
  客户服务电话:95584或400 888 8818
  传真: 028-86122528
  网址:http://www.hx168.com.cn
  (34)申万宏源西部证券有限公司
  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
  室
  法定代表人:李琦
  联系人: 王怀春
  客户服务电话:4008-000-562
  传真:010-88085195
  网址:http://www.swhysc.com/index.jsp
  (35)中泰证券股份有限公司
  注册地址:山东省济南市市中区经七路86号
  办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
  法定代表人:李玮
  联系人:吴阳
  电话:0531-68889038
  传真: 0531-68889001
  客服电话:95538
  网址:www.zts.com.cn
  (36)第一创业证券股份有限公司
  住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
  办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
  法定代表人:刘学民
  客户服务电话:95358
  传真:0755-23838999
  网址:https://www.firstcapital.com.cn/
  (37)中航证券有限公司
  注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
  法定代表人:王晓峰
  联系人:史江蕊
  客服电话:95335 4008895335
  网址:www.avicsec.com
  (38)西部证券股份有限公司
  注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
  法定代表人:徐朝晖
  联系人:梁承华
  传真:029-87406409
  客户服务电话:95582
  网站:http://www.west95582.com/jdw/index.html
  (39)中国国际金融股份有限公司
  住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  法定代表人:沈如军
  客户服务电话:4009101166
  传真: (+86-10) 6505 1166
  网址:www.cicc.com
  (40)中山证券有限责任公司
  注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、
  22层
  办公地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、
  22层
  法定代表人:林炳城
  电话:0755-82943755
  传真:0755-82960582
  客户服务电话:4001-022-011 95329
  网址:www.zszq.com
  (41)红塔证券股份有限公司
  注册地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
  办公地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
  法定代表人:李素明
  联系人:高国泽
  客户服务电话:0871-3577930 956060
  网址:www.hongtazq.com
  (42)联讯证券股份有限公司
  住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
  办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
  法定代表人:徐刚
  客户服务电话:95564
  传真:010-2119660
  网址:www.lxsec.com
  (43)国金证券股份有限公司
  办公地址:四川省成都市东城根上街95号
  客服电话:95310
  公司网址:www.gjzq.com.cn
  联系人:刘婧漪、贾鹏
  联系电话:028-86690057、028-86690058 028-86690021
  传真号码:028-86695681
  (44)中国民族证券有限责任公司
  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
  邮政编码:100101
  法定代表人:赵大建
  联系人:李微
  客服电话:400-889-5618
  公司网站:www.e5618.com
  (45)华宝证券有限责任公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
  代表法人:刘加海
  联系人:刘闻川
  传真:021-20515593
  客服电话:400-820-9898
  公司网址:www.cnhbstock.com
  (46)华融证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街8号
  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层
  法定代表人:张海文
  联系人:李慧灵
  联系电话:010-85556100
  传真:010-85556155
  客户服务电话:400-898-9999 95390
  网址:www.hrsec.com.cn
  (47)天风证券股份有限公司
  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
  办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
  法定代表人:余磊
  联系人:岑妹妹
  电话:027-87617017
  传真:027-87618863
  客服热线:95391
  (48)太平洋证券股份有限公司
  住所:云南省昆明市盘龙区北京路926号同德广场写字楼31楼
  办公地址:云南省昆明市盘龙区北京路926号同德广场写字楼31楼
  法定代表人:李长伟
  客户服务电话:400-665-0999 95397
  传真:010-88321819 0871-68898100
  网址:www.tpyzq.com
  (49)开源证券股份有限公司
  住所:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
  办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
  法定代表人:李刚
  客户服务电话:400-860-8866 95325
  传真:029-81887060
  网址:www.kysec.cn
  (50)财通证券股份有限公司
  住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、
  1701-1716
  法定代表人:陆建强
  客户服务电话:95336
  网址:www.ctsec.com
   (51)中信期货有限公司
  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
  室、14层
  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
  室、14层
  法定代表人:张皓
  传真:010-57762999
  联系人:韩钰
  客户服务热线:400-990-8826
  公司网站:www.citicsf.com
  (52)中国中金财富证券有限公司
  住所:办公地址:深圳市福田区益田路6003荣超商务中心A座18-21层及第04层
  01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
  法定代表人:高涛
  客服电话:95532/4006008008
  网址:https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/
  (53)万和证券股份有限公司
  注册地址:海口市南沙路49号通信广场二楼
  办公地址:深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅
  法定代表人:冯周让
  客服电话:4008-882-882
  网址:www.wanhesec.com.cn
  (54)中信证券(浙江)有限责任公司
  注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
  法定代表人:沈强
  联系人:丁思聪
  联系电话:0571-87112510
  客户服务电话:96598
  传真:0571-85106383
  网址:www.bigsun.com.cn
  (55)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
  法定代表人:杨懿
  联系人:张燕
  客服电话:400-166-1188
  网址:8.jrj.com.cn
  (56)和讯信息科技有限公司
  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  法定代表人:王莉
  传真:021-20835879
  客服电话:400-920-0022/ 021-20835588
  网址:licaike.hexun.com
  (57)诺亚正行基金销售有限公司
  注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
  法定代表人:汪静波
  联系人:方成
  传真:021-38509777
  客户服务电话:400-821-5399
  网址:www.noah-fund.com
  (58)深圳众禄基金销售股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
  法定代表人:薛峰
  联系人:童彩平
  电话:0755-33227950
  传真:0755-82080798
  客户服务电话:4006-788-887
  网址:众禄基金网www.zlfund.cn,基金买卖网www.jjmmw.com
  (59)上海天天基金销售有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座
  法定代表人:其实
  联系人:潘世友
  电话:021-54660526
  传真:021-54660501
  客户服务电话:400-1818-188
  网址:www.1234567.com.cn
  (60)上海好买基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
  法定代表人:杨文斌
  联系人:张茹
  客服电话:400-700-9665
  公司网址:www.ehowbuy.com
  (61)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
  法定代表人:陈柏青
  联系人:韩爱彬
  客服电话:4000-766-123
  公司网址:www.fund123.cn
  (62)上海长量基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
  法定代表人:单丙烨
  传真:021-20691861
  客服电话:400-089-1289
  公司网站:www.erichfund.com
  (63)浙江同花顺基金销售有限公司
  注册办公地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
  法定代表人:凌顺平
  联系人:杨翼
  传真:0571-88910240
  客户服务电话:4008-773-772,0571-88920897
  网站:www.5ifund.com
  (64)北京展恒基金销售股份有限公司
  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
  办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
  法定代表人:闫振杰
  联系人:马林
  电话:010-59601366-7024
  传真:010-62020355
  客服电话:4008188000
  网址:www.myfund.com
  (65)上海利得基金销售有限公司
  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
  法定代表人:李兴春
  联系人:赵沛然
  电话:86-021-50583533
  传真:86-021-50583633
  客户服务电话:400-921-7755
  (66)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
  法定代表人:沈伟桦
  联系人:程刚
  客户服务电话:400-6099-200
  网址:www.yixinfund.com
  (67)浦领基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08
  法定代表人:聂婉君
  联系人:李艳
  联系电话:010-59497361
  传真:010-64788016
  客服电话:00-012-5899
  网址:www.zscffund.com
  (68)北京恒天明泽基金销售有限公司
  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
  法定代表人:梁越
  联系人:马鹏程
  电话:86-010-58845304
  传真:86-021-58845306
  客户服务电话:4008-980-618
  网址:www.chtfund.com
  (69) 一路财富(北京)基金销售有限公司
  注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
  办公地址:北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层
  法定代表人:吴雪秀
  联系人:段京璐
  电话:010-88312877
  传真:010-88312099
  客户服务电话:400-001-1566
  网址:http://www.yilucaifu.com/
  (70)北京钱景基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  法定代表人:赵荣春
  联系人:高静
  电话:010-59158281
  传真:010-57569671
  客户服务电话:400-893-6885
  网址:www.qianjing.com
  (71)上海联泰基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
  法定代表人:燕斌
  联系人:陈东
  电话:021-52822063
  传真:021-52975270
  客服电话:4000-466-788
  网址:http://www.66zichan.com
  (72)上海汇付基金销售有限公司
  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
  办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
  法定代表人:金佶
  联系人:陈云卉
  电话:021-33323999
  传真:8621-33323837
  客户服务电话:400 820 2819
  手机客户端:天天盈基金
  网址:www.chinapnr.com
  (73)深圳富济基金销售有限公司
  注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
  办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
  法定代表人:刘鹏宇
  联系人:刘勇
  联系电话:0755-83999907-8814
  客户服务电话:0755-83999907
  传真:0755-83999926
  网址:www.fujifund.cn
  (74)上海陆金所基金销售有限公司
  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  法定代表人:郭坚
  客户服务电话:400-821-9031
  传真:021-22066653
  网址:www.lufunds.com
  (75)大泰金石基金销售有限公司
  住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
  法定代表人:袁顾明
  客户服务电话:4009282266
  传真: 021-20324199
  网址:www.dtfunds.com
  (76)珠海盈米基金销售有限公司
  住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
  法定代表人:肖雯
  客户服务电话:020-89629066
  传真:020-89629011
  网址:www.yingmi.cn
  (77)北京肯特瑞基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层
  法定代表人:陈超
  联系人:赵德赛
  电话:18600280556
  传真:010-89188000
  客户服务电话:4000988511
  网址:http://fund.jd.com/
  (78)中民财富基金销售(上海)有限公司
  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号07层
  办公地址:上海市黄浦区中山南路100号17层
  法定代表人:弭洪军
  客户服务电话:400-876-5716
  传真:021-63353736
  网址:www.cmiwm.com
  (79)北京汇成基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
  法定代表人:王伟刚
  联系人:李瑞真
  电话:010-56282140
  传真:010-62680827
  客户服务电话:400-619-9059
  网址:www.hcjijin.com
  (80)北京蛋卷基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
  法定代表人: 钟斐斐
  联系人:袁永姣
  电话:010-61840688
  传真:010-61840699
  客户服务电话:4000-618-518
  网址:www.danjuanapp.com
  (81)上海大智慧基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
  法定代表人:申健
  联系人:印强明
  电话:021-20219988
  传真:021-20219923
  客户服务电话:021-20292031
  网址:www.wg.com.cn
  (82)南京苏宁基金销售有限公司
  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1号
  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1号
  法定代表人: 刘汉青
  联系人:王锋
  电话:025-66996699-887226
  客户服务电话:95177
  网址:www.snjijin.com
  (83)上海基煜基金销售有限公司
  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济
  发展区)
  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
  法定代表人:王翔
  联系人:吴鸿飞
  电话:021-65370077
  传真:021-55085991
  客户服务电话:4008-205-369
  网址:www.jiyufund.com.cn
  (84)上海挖财基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  法定代表人: 冷飞
  联系人:李娟
  电话:021-50810687
  传真:021-58300279
  客户服务电话:021-50810673
  网址:www.wacaijijin.com
  App:挖财宝
  (85)上海有鱼基金销售有限公司
  注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
  办公地址:上海市徐汇区桂平路391号B座19层
  法定代表人:林琼
  电话:021-60907379
  传真:021-60907397
  联系人:徐海峥
  客服电话:021-60907378
  网址: www.youyufund.com
  (86)玄元保险代理有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
  法定代表人: 马永谙
  联系人:卢亚博
  电话:021-50701053
  传真:021-50701053
  客户服务电话:021-50701053
  网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
  (87)济安财富(北京)基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
  法定代表人:杨健
  联系人:李海燕
  电话:010-65309516
  客户服务电话:400-673-7010
  网址: www.jianfortune.com
  (88)北京植信基金销售有限公司
  注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
  办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
  法定代表人:于龙
  客户服务电话:4006-802-123
  网址: www.zhixin-inv.com
  (89)大连网金基金销售有限公司
  注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
  办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
  法定代表人:樊怀东
  客户服务电话:4000-899-100
  网址:http://www.yibaijin.com/
  (90)北京虹点基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  法定代表人:郑毓栋
  客户服务电话:4006180707
  网址:www.hongdianfund.com
  (91)江苏汇林保大基金销售有限公司
  注册地址: 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
  办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
  法定代表人:吴言林
  客户服务电话:025-66046166
  网址:http://www.huilinbd.com
  (92)奕丰基金销售有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有
  限公司)
  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
  法定代表人:TEO WEE HOWE
  客户服务电话:400-684-0500
  网址:www.ifastps.com.cn
  (93)东方财富证券股份有限公司
  注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
  法定代表人:陈宏
  传真:021-23586860
  客户服务电话:95357
  网址:http://www.18.cn
  (94)上海华夏财富投资管理有限公司
  注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
  法定代表人:毛淮平
  联系人:张静怡
  电话:010-88066326
  传真:010-63136184
  客户服务电话:400-817-5666
  网址:www.amcfortune.com/
  (95)北京度小满基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
  办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
  法定代表人:张旭阳
  电话:010-61952703
  传真:010-61951007
  客户服务电话:95055-4
  网址:www.baiyingfund.com/
  (96)北京新浪仓石基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
  浪总部科研楼5层518室
  办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
  法定代表人:赵芯蕊
  联系人: 赵芯蕊
  电话:010-62675768
  传真:010-62676582
  客户服务电话:010-62675369
  网址:www.xincai.com
  (97)海银基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
  办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
  法定代表人:巩巧丽
  客服电话:400-808-1016
  公司网站:www.fundhaiyin.com
  3、场内发售机构
  (1)本基金的场内发售机构为基金管理人直销中心和具有基金代销资格的深圳证
  券交易所会员单位(具体名单可在深交所网站查询)。
  (2)本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本
  基金的场内发售机构。
  (二)基金注册登记机构
  名称:中国证券登记结算有限责任公司
  注册地址:北京市西城区太平桥大街17号
  办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
  邮政编码:100033
  法定代表人:周明
  电话: 010-59378835
  传真: 010-59378907
  联系人:任瑞新
  (三)律师事务所和经办律师
  律师事务所:通力律师事务所
  注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  负责人:俞卫锋
  电话:+86-21-31358666
  传真:+86-21-31358600
  联系人:陈颖华
  经办律师:黎明、陈颖华
  (四)会计师事务所和经办注册会计师
  名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
  注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场2座办公楼8层
  办公地址:上海静安区南京西路1266号恒隆广场二期16楼
  法定代表人:邹俊
  电话:(010)8508 5000
  传真:(010)8508 5111
  联系人:虞京京
  经办注册会计师:王国蓓、虞京京
  四、基金的名称
  本基金的名称:申万菱信深证成指分级证券投资基金
  五、基金的类型
  本基金的类型: 契约型开放式
  六、基金的投资目标
  本基金采取指数化投资方式,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,力
  争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差不超过0.35%,年跟
  踪误差不超过4%,实现对深证成指的有效跟踪。
  七、基金的投资范围
  本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括深证成指成份股、备选成份股、
  新股(首次公开发行或增发)、现金或者到期日在一年以内的政府债券等。其中,深证
  成指成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的90%,现金或者到期日在
  一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保
  证金及应收申购款等。
  本基金还可投资于法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具,基金管理人
  在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  八、基金的投资策略
  本基金采取完全复制法进行投资,即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票
  投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。但
  在因特殊情况导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将运用其他合理的投资方法
  构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近标的指数的表现。
  特殊情况主要是指在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等公司行为导致
  成份股的构成及权重发生变化时,由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动
  性不足等原因导致基金无法及时完成投资组合的同步调整,基金管理人需要采用其他合
  理的投资方法构建尽可能贴近标的指数的基金组合。
  1、资产配置策略
  本基金原则上将不低于90%的基金资产净值投资于深证成指成份股和备选成份股,
  现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%,其中现金不包括结算
  备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金将根据市场的实际情况,适当调整基金资
  产的配置比例,以保证对标的指数的有效跟踪。
  本基金将在基金合同生效之日起3个月的时间内达到上述规定的投资比例。
  2、组合构建策略
  本基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步:确定目标组合、确定建仓策略和
  逐步调整。
  (1)确定目标组合:本基金管理人根据完全复制成份股权重的方法确定目标组合。
  (2)确定建仓策略:本基金管理人根据对成份股流动性的分析,确定合理的建仓
  策略。
  (3)逐步调整:通过完全复制法最终确定目标组合之后,本基金管理人在规定时
  间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪标的指数的要求。
  3、组合管理策略
  (1)定期调整
  本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定期跟踪调整。
  (2)不定期调整
  ① 当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金
  将根据指数公司的公告,进行相应调整;
  ② 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的
  指数;
  ③ 若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得基金管理人无法按
  照其所占标的指数权重进行购买时,基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利
  益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。
  九、业绩比较基准
  本基金以深证成指为标的指数。
  业绩比较基准为:95%×深证成指收益率+5%×银行同业存款利率。
  十、风险收益特征
  本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金
  份额具有不同的风险收益特征。申万深成份额为常规指数基金份额,具有较高风险、较
  高预期收益的特征,其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金;申万收益份
  额,其风险和预期收益与债券型基金相近;申万进取份额由于具有杠杆特性,具有高风
  险高收益的特征,其风险和预期收益要高于一般的股票型指数基金。
  根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销
  售机构已对本基金重新进行风险测评,风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特
  征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风
  险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
  十一、基金投资组合报告
  本投资组合报告所载数据截止日为2020年06月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
  1 报告期末基金资产组合情况
  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
  1 权益投资 3,088,135,733.52 93.18
   其中:股票 3,088,135,733.52 93.18
  2 固定收益投资 - -
   其中:债券 - -
   资产支持证券 - -
  3 贵金属投资 - -
  4 金融衍生品投资 - -
  5 买入返售金融资产 - -
   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
  6 银行存款和结算备付金合计 225,632,654.28 6.81
  7 其他各项资产 233,334.87 0.01
  8 合计 3,314,001,722.67 100.00
  注:本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
  2 报告期末按行业分类的股票投资组合
  2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  A 农、林、牧、渔业 96,455,851.37 2.92
  B 采矿业 21,639,788.09 0.65
  C 制造业 2,020,516,490.21 61.14
  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 16,708,415.66 0.51
  E 建筑业 8,364,061.36 0.25
  F 批发和零售业 39,849,722.45 1.21
  G 交通运输、仓储和邮政业 44,100,034.53 1.33
  H 住宿和餐饮业 - -
  I 信息传输、软件和信息技术服务业 319,203,219.41 9.66
  J 金融业 213,365,025.78 6.46
  K 房地产业 119,768,687.70 3.62
  L 租赁和商务服务业 44,036,850.26 1.33
  M 科学研究和技术服务业 25,125,651.00 0.76
  N 水利、环境和公共设施管理业 10,811,021.16 0.33
  O 居民服务、修理和其他服务业 - -
  P 教育 6,351,975.00 0.19
  Q 卫生和社会工作 58,967,778.96 1.78
  R 文化、体育和娱乐业 37,162,397.28 1.12
  S 综合 5,708,763.30 0.17
   合计 3,088,135,733.52 93.45
  2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
  本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  1 000858 五 粮 液 572,585.00 97,980,745.20 2.97
  2 000333 美的集团 1,584,109.00 94,713,877.11 2.87
  3 000651 格力电器 1,556,223.00 88,035,535.11 2.66
  4 002475 立讯精密 1,359,137.00 69,791,684.95 2.11
  5 000002 万 科A 2,212,882.00 57,844,735.48 1.75
  6 300750 宁德时代 263,531.00 45,949,265.16 1.39
  7 002714 牧原股份 557,384.00 45,705,488.00 1.38
  8 000725 京东方A 8,659,171.00 40,438,328.57 1.22
  9 300760 迈瑞医疗 131,657.00 40,247,544.90 1.22
  10 000661 长春高新 90,514.00 39,400,744.20 1.19
  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  本基金本报告期末未持有债券。
  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  本基金本报告期末未持有债券。
  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
  本基金本报告期末未持有权证。
  9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
  根据本基金基金合同,本基金不得参与股指期货交易。
  9.2 本基金投资股指期货的投资政策
  根据本基金基金合同,本基金不得参与股指期货交易。
  10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  10.1 本基金投资国债期货的投资政策
  根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。
  10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。
  10.3 本基金投资国债期货的投资评价
  根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。
  11 投资组合报告附注
  11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报
  告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
  11.3 其他各项资产构成
  序号 名称 金额(元)
  1 存出保证金 44,303.08
  2 应收证券清算款 -
  3 应收股利 -
  4 应收利息 22,107.09
  5 应收申购款 166,924.70
  6 其他应收款 -
  7 待摊费用 -
  8 其他 -
  9 合计 233,334.87
  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  十二、基金的业绩
  本基金的过往业绩不代表未来表现。
  1. 净值增长率与业绩比较基准收益率比较:
  阶段 基金份额净值增长率① 基金份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
  2010年10月22日至2010年12月31日 -9.40% 1.52% -4.69% 1.82% -4.71% -0.30%
  2011年 -26.84% 1.26% -27.10% 1.31% 0.26% -0.05%
  2012年 2.13% 1.34% 2.26% 1.36% -0.13% -0.02%
  2013年 -9.74% 1.38% -10.26% 1.37% 0.52% 0.01%
  2014年 34.82% 1.21% 33.74% 1.21% 1.08% 0.00%
  2015年 11.62% 2.65% 14.70% 2.53% -3.08% 0.12%
  2016年 -18.30% 1.74% -18.57% 1.71% 0.27% 0.03%
  2017年 7.12% 0.82% 8.13% 0.83% -1.01% -0.01%
  2018年 -32.30% 1.41% -32.91% 1.43% 0.61% -0.02%
  2019年 41.05% 1.36% 41.70% 1.39% -0.65% -0.03%
  2020年1月1日至2020年06月30日 14.20% 1.69% 14.30% 1.73% -0.10% -0.04%
  自基金合同生效起至2020年06月30日 -12.25% 1.55% -6.42% 1.54% -5.83% 0.01%
  注:上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用,但不包括持有人认购或交
  易基金的各项费用(例如:申购费、赎回费等),计入认购或交易基金的各项费用后,实际收益水
  平要低于所列数字。
  2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  申万菱信深证成指分级证券投资基金
  累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
  (2010年10月22日至2020年06月30日)
  十三、基金的费用与税收
  (一)基金费用的种类:
  1、基金管理人的管理费;
  2、基金托管人的托管费;
  3、基金的指数使用费;
  4、基金上市费用;
  5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
  6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
  7、基金份额持有人大会费用;
  8、基金的证券交易费用;
  9、基金的银行汇划费用;
  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
  本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产中扣除。
  (二)管理费与托管费的计提方法、计提标准和支付方式
  1、基金管理人的管理费
  基金管理费按前一日基金资产净值的1%年费率计提。计算方法如下:
  H=E ×1% ÷ 当年天数
  H为每日应计提的基金管理费
  E为前一日基金资产净值
  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管
  人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一
  次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  2、基金托管人的托管费
  基金托管费按前一日基金资产净值的0.22%年费率计提。计算方法如下:
  H = E ×0.22% ÷ 当年天数,其中:
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日基金资产净值
  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管
  人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一
  次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  3、基金的指数使用费
  本基金作为指数基金,需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议的
  约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按前一日基金
  资产净值的0.02%(2个基点)的年费率计提,且收取下限为每年人民币20万元。计算
  方法如下:
  H= E×0.02%÷当年天数
  H 为每日应计提的指数使用费
  E 为前一日的基金资产净值
  指数使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计,按季支付;基金设立当年
  不足3个月的,按照3个月收费。
  指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后
  于次季初10个工作日内从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有限公司。
  如果年度指数使用费下限(人民币20万元)大于按基金资产净值提取的年度指数使
  用费(正常指数使用费),则超过部分(即:人民币20万元减去该年度正常指数使用费)
  由基金管理人自行承担,不得作为基金费用在基金财产中列支。
  上述“(一)基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,
  按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
  (三)与基金销售有关的费用
  1、认购费用
  (1)本基金的场外认购费率如下表:
  认购金额(人民币:元) 认购费率
  100万以下 1%
  100万(含)~500万 0.6%
  500万(含)~1000万 0.1%
  1000万(含)以上 1000元/笔
  (2)本基金的场内认购费率由销售机构参照场外认购费率执行。
  2、申万深成份额的申购费率
  (1)申万深成份额的场外申购费率根据申购金额设定如下:
  申购金额 申购费率 对养老金客户实施特定申购费率
  100万以下 1.2% 0.48%
  100万(含)-500万 0.7% 0.14%
  500万(含)-1000万 0.2% 0.02%
  1000万(含)以上 1000元/笔 500元/笔
  (2)申万深成份额的场内申购费率根据申购金额设定如下:
  申购金额 申购费率
  100万以下 1.2%
  100万(含)-500万 0.7%
  500万(含)-1000万 0.2%
  1000万(含)以上 1000元/笔
  3、申万深成份额的赎回费率
  (1)申万深成份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间
  分段设定如下:
  持有期限 赎回 费率
  7日以下 1.50%
  7日(含)-1年以下 0.50%
  1年(含)-2年以下 0.25%
  2年以上(含2年) 0.00%
  注:年按365天算。
  (2)申万深成份额的场内赎回费率为按基金份额持有人持有该部分基金份额的时
  间分段设定如下:
  持有期限 赎回费率
  7日以下 1.50%
  7日(含)以上 0.50%
  申万深成份额的赎回费用由投资者承担,在投资者赎回基金份额时收取。扣除赎回
  手续费后的余额归基金财产,对于持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎
  回费并全额计入基金财产;对于持续持有期不少于7日的投资者,赎回费归入基金财产
  的部分为赎回费的25%。
  (四)不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
  产的损失;
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
  3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
  披露费用等费用;
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
  (五)费用调整
  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基
  金托管费率。
  调高基金管理费率、基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管
  理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介和基金管理人
  网站上公告。
  (六)基金的税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
  十四、对招募说明书本次更新部分的说明
  本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
  资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披
  露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法
  规的要求,对基金管理人、基金托管人、相关服务机构等信息进行更新,主要更新的内
  容如下:
  1、更新基金管理人的部分信息;
  2、更新基金托管人的部分信息;
  3、更新相关服务机构的部分信息;
  4、更新本基金的投资组合报告,数据截止日期为2020年6月30日;
  5、更新本基金的业绩部分,数据截止日期为2020年6月30日;
  6、更新“其他应披露事项”。
  以上内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(更新)(正文)所载之详细资料一并阅
  读。